怀集县《食品、食品添加剂生产许可现场核查评分记录表》.docx

食品、食品添加剂生产许可现场核查评分记录表 申请人名称： 食品、食品添加剂类别及类别名称： 生产场所地址： 核查日期： 年 月 日 -1- 使用说明 1.本记录表依据《中华人民共和国食品安全法》《食品生产许可管理办法》等法律法规、部门规章以及相关 食品安全国家标准的要求制定。 2.本记录表应当结合相关食品生产许可审查细则要求使用。 3.本记录表包括生产场所（24 分）、设备设施（33 分）、设备布局和工艺流程（9 分）、人员管理（9 分）、 管理制度（24 分）以及试制产品检验合格报告（1 分）等六部分，共 34 个核查项目。 4.核查组应当按照核查项目规定的“核查内容”“评分标准”进行核查与评分，并将发现的问题具体详实地记 录在“核查记录”栏目中。 5.现场核查结论判定原则：核查项目单项得分无 0 分且总得分率≥85%的，该食品类别及品种明细判定为通 过现场核查。 当出现以下两种情况之一时，该食品类别及品种明细判定为未通过现场核查： （1）有一项及以上核查项目得 0 分的； -2- （2）核查项目总得分率＜85%的。 6.当某个核查项目不适用时，不参与评分，并在“核查记录”栏目中说明不适用的原因。 -3- 姓名（签名） 单位 职务 核查分工 核查员证书编号 组长 核 查 组员 组 成 员 -4- 一、生产场所（共 24 分） 序号 核查项目 核查内容 1.保持生产场所环境整洁，周围无虫 害大量孳生的潜在场所，无有害废弃 物以及粉尘、有害气体、放射性物质 和其他扩散性污染源。各类污染源难 以避开时应当有必要的防范措施，能 有效清除污染源造成的影响。 评分标准 符合规定要求。 3 有污染源防范措施， 但个别 防范措施效果不明显。 1 厂区要求 核查记录 无污染源防范措施， 或者污 0 染源防范措施无明显效果。 符合规定要求。 1.1 核查得分 3 厂区布局基本合理， 生活区 2.厂区布局合理，各功能区划分明显。 与生产区相距较近或分隔 1 生活区与生产区保持适当距离或分 不彻底。 隔，防止交叉污染。 厂区布局不合理，或者生活 区与生产区紧邻且未分隔， 0 或者存在交叉污染。 3.厂区道路应当采用硬质材料铺设， 符合规定要求。 厂区无扬尘或积水现象。厂区绿化应 厂区环境略有不足。 当与生产车间保持适当距离，植被应 3 1 -5- 序号 核查项目 核查内容 当定期维护，防止虫害孳生。 1.应当具有与生产的产品品种、数量 相适应的厂房和车间，并根据生产工 艺及清洁程度的要求合理布局和划 分作业区，避免交叉污染；厂房内设 置的检验室应当与生产区域分隔。 1.2 厂房和车间 评分标准 核查得分 核查记录 厂区环境不符合规定要求。 0 符合规定要求。 3 个别作业区布局和划分不 太合理。 1 厂房面积与空间不满足生 产需求，或者各作业区布局 和划分不合理， 或者检验室 未与生产区域分隔。 0 2.车间保持清洁，顶棚、墙壁和地面 符合规定要求。 应当采用无毒、无味、防渗透、防霉、 不易破损脱落的材料建造，易于清洁； 顶棚在结构上不利于冷凝水垂直滴 车间清洁程度以及顶棚、墙 落，裸露食品上方的管路应当有防止 壁、地面和门窗或者相关防 灰尘散落及水滴掉落的措施；门窗应 护措施略有不足。 3 1 当闭合严密，不透水、不变形，并有 -6- 序号 核查项目 核查内容 评分标准 核查得分 核查记录 防止虫害侵入的措施。 严重不符合规定要求。 0 符合规定要求。 3 1.库房整洁，地面平整，易于维护、 清洁，防止虫害侵入和藏匿。必要时 库房整洁程度或者相关设 库房应当设置相适应的温度、湿度控 施略有不足。 制等设施。 严重不符合规定要求。 1.3 库房要求 符合规定要求。 1 0 3 2.原辅料、半成品、成品等物料应当 依据性质的不同分设库房或分区存 物料存放或标识略有不足。 1 放。清洁剂、消毒剂、杀虫剂、润滑 剂、燃料等物料应当与原辅料、半成 原辅料、半成品、成品等与 品、成品等物料分隔放置。库房内的 清洁剂、消毒剂、杀虫剂、 物料应当与墙壁、 地面保持适当距离， 润滑剂、燃料等物料未分隔 0 存放；物料无标识或标识混 并明确标识，防止交叉污染。 乱。 -7- 序号 核查项目 核查内容 评分标准 符合规定要求。 承诺材料或影像资料略不 3.有外设仓库的，应当承诺外设仓库 完整。 符合 1.3.1、1.3.2 条款的要求，并提 供相关影像资料。 未提交承诺材料或影像资 料，或者影像资料存在严重 不足。 核查得分 核查记录 核查得分 核查记录 3 1 0 二、设备设施（共 33 分） 序号 核查项目 核查内容 评分标准 符合规定要求。 2.1 生产设备 1.应当配备与生产的产品品种、数量 个别设备的性能和精度略 相适应的生产设备，设备的性能和精 有不足。 度应当满足生产加工的要求。 生产设备不满足生产加工 要求。 2.生产设备清洁卫生，直接接触食品 符合规定要求。 3 1 0 3 -8- 序号 核查项目 核查内容 评分标准 的设备、工器具材质应当无毒、无味、 设备清洁卫生程度或者设 抗腐蚀、不易脱落，表面光滑、无吸 备材质略有不足。 收性，易于清洁保养和消毒。 严重不符合规定要求。 1.食品加工用水的水质应当符合 GB 5749 的规定，有特殊要求的应当符 合相应规定。食品加工用水与其他不 与食品接触的用水应当以完全分离 的管路输送，避免交叉污染，各管路 系统应当明确标识以便区分。 2.2 供排水设施 核查得分 核查记录 1 0 符合规定要求。 3 供水管路标识略有不足。 1 食品加工用水的水质不符 合规定要求，或者供水管路 无标识或标识混乱，或者供 水管路存在交叉污染。 0 符合规定要求。 3 2.室内排水应当由清洁程度高的区 相关防护措施略有不足。 1 域流向清洁程度低的区域，且有防止 逆流的措施。排水系统出入口设计合 室内排水流向不符合要求， 理并有防止污染和虫害侵入的措施。 或者相关防护措施严重不 0 足。 2.3 清洁消毒设 应当配备相应的食品、工器具和设备 符合规定要求。 的清洁设施，必要时配备相应的消毒 施 清洁消毒设施略有不足。 设施。清洁、消毒方式应当避免对食 3 1 -9- 序号 核查项目 核查内容 评分标准 品造成交叉污染，使用的洗涤剂、消 清洁消毒设施严重不足，或 毒剂应当符合相关规定要求。 者清洁消毒的方式、用品不 符合规定要求。 符合规定要求。 2.4 应当配备设计合理、防止渗漏、易于 废弃物存放设施及标识略 清洁的存放废弃物的专用设施。车间 有不足。 废弃物存放 内存放废弃物的设施和容器应当标 设施 识清晰，不得与盛装原辅料、半成品、 废弃物存放设施设计不合 成品的容器混用。 理，或者与盛装原辅料、半 核查得分 核查记录 0 3 1 0 成品、成品的容器混用。 2.5 生产场所或车间入口处应当设置更 符合规定要求。 衣室，更衣室应当保证工作服与个人 服装及其他物品分开放置；车间入口 个人卫生设施略有不足。 及车间内必要处，应当按需设置换鞋 个人卫生设 （穿戴鞋套）设施或鞋靴消毒设施； 个人卫生设施严重不符合 施 清洁作业区入口应当设置与生产加 规范要求，或者卫生间与生 工人员数量相匹配的非手动式洗手、 产、包装、贮存等区域直接 干手和消毒设施。 卫生间不得与生产、 连通。 包装或贮存等区域直接连通。 3 1 0 - 10 - 序号 2.6 2.7 2.8 2.9 核查项目 通风设施 照明设施 温控设施 核查内容 评分标准 核查得分 应当配备适宜的通风、排气设施，避 符合规定要求。 免空气从清洁程度要求低的作业区 通风设施略有不足。 域流向清洁程度要求高的作业区域； 合理设置进气口位置，必要时应当安 通风设施严重不足，或者不 装空气过滤净化或除尘设施。通风设 能满足必要的空气过滤净 施应当易于清洁、维修或更换，并能 化、除尘、防止虫害侵入的 防止虫害侵入。 需求。 3 厂房内应当有充足的自然采光或人 工照明，光泽和亮度应能满足生产和 操作需要，光源应能使物料呈现真实 的颜色。在暴露食品和原辅料正上方 的照明设施应当使用安全型或有防 护措施的照明设施；如需要，还应当 配备应急照明设施。 符合规定要求。 3 照明设施或者防护措施略 有不足。 1 照明设施或者防护措施严 重不足。 0 符合规定要求。 应当根据生产的需要，配备适宜的加 热、冷却、冷冻以及用于监测温度和 温控设施略有不足。 控制室温的设施。 温控设施严重不足。 检验设备设 自行检验的，应当具备与所检项目相 符合规定要求。 核查记录 1 0 3 1 0 3 - 11 - 序号 核查项目 施 核查内容 评分标准 适应的检验室和检验设备。检验室应 检验室布局略不合理，或者 当布局合理，检验设备的数量、性能、 检验设备性能略有不足。 精度应当满足相应的检验需求。 检验室布局不合理，或者检 验设备数量、性能、精度不 能满足检验需求。 核查得分 核查记录 核查得分 核查记录 1 0 三、设备布局和工艺流程（共 9 分） 序号 3.1 3.2 核查项目 设备布局 工艺流程 核查内容 评分标准 符合规定要求。 生产设备应当按照工艺流程有序排 列，合理布局，便于清洁、消毒和维 个别设备布局不合理。 护，避免交叉污染。 设备布局存在交叉污染。 1.应当具备合理的生产工艺流程，防 止生产过程中造成交叉污染。工艺流 程应当与产品执行标准相适应。执行 企业标准的，应当依法备案。 3 1 0 符合规定要求。 3 个别工艺流程略有交叉， 或 者略不符合产品执行标准 的规定。 1 - 12 - 序号 核查项目 核查内容 评分标准 工艺流程存在交叉污染， 或 者不符合产品执行标准的 规定， 或者企业标准未依法 备案。 符合规定要求。 2.应当制定所需的产品配方、工艺规 程、作业指导书等工艺文件，明确生 工艺文件略有不足。 产过程中的食品安全关键环节。复配 工艺文件严重不足，或者复 食品添加剂的产品配方、有害物质、 配食品添加剂的相关控制 致病性微生物等的控制要求应当符 要求不符合食品安全标准 合食品安全标准的规定。 的规定。 核查得分 核查记录 核查得分 核查记录 0 3 1 0 四、人员管理（共 9 分） 序号 核查项目 核查内容 评分标准 符合规定要求。 4.1 人员要求 应当配备食品安全管理人员和食品 人员职责不太明确。 安全专业技术人员，明确其职责。人 员要求应当符合有关规定。 相关人员配备不足， 或者人 员要求不符合规定。 3 1 0 - 13 - 序号 核查项目 核查内容 评分标准 符合规定要求。 4.2 4.3 人员培训 人员健康 管理制度 培训计划及计划执行略有 应当制定职工培训计划，开展食品安 不足。 全知识及卫生培训。食品安全管理人 员上岗前应当经过培训， 并考核合格。 无培训计划， 或者已上岗的 应当建立从业人员健康管理制度，明 确患有国务院卫生行政部门规定的 有碍食品安全疾病的或有明显皮肤 损伤未愈合的人员，不得从事接触直 接入口食品的工作。从事接触直接入 口食品工作的食品生产人员应当每 年进行健康检查，取得健康证明后方 可上岗工作。 核查得分 核查记录 核查得分 核查记录 3 1 相关人员未经培训或考核 不合格。 0 符合规定要求。 3 制度内容略有缺陷， 或者个 1 别人员未能提供健康证明。 无制度，或者人员健康管理 严重不足。 0 五、管理制度（共 24 分） 序号 核查项目 核查内容 评分标准 5.1 进货查验记 应当建立进货查验记录制度，并规定 符合规定要求。 3 - 14 - 序号 核查项目 5.3 评分标准 核查得分 采购原辅料时，应当查验供货者的许 制度内容略有不足。 可证和产品合格证明，记录采购的原 辅料名称、规格、数量、生产日期或 者生产批号、保质期、进货日期以及 无制度，或者制度内容严 供货者名称、地址、联系方式等信息， 重不足。 保存相关记录和凭证。 1 应当建立生产过程控制制度，明确原 符合规定要求。 料控制（如领料、投料等）、生产关 个别制度内容略有不足。 生产过程控 键环节控制（如生产工序、设备管理、 制制度 贮存、包装等）、检验控制（如原料 无制度，或者制度内容严 检验、半成品检验、成品出厂检验等） 重不足。 以及运输和交付控制的相关要求。 3 录制度 5.2 核查内容 应当建立出厂检验记录制度，并规定 食品出厂时，应当查验出厂食品的检 验合格证和安全状况，记录食品的名 出厂检验记 称、规格、数量、生产日期或者生产 录制度 批号、保质期、检验合格证号、销售 日期以及购货者名称、地址、联系方 式等信息，保存相关记录和凭证。 核查记录 0 1 0 符合规定要求。 3 制度内容略有不足。 1 无制度，或者制度内容严 重不足。 0 - 15 - 序号 核查项目 核查内容 评分标准 符合规定要求。 1.应当建立不安全食品召回制度，并 制度内容略有不足。 规定停止生产、召回和处置不安全食 品的相关要求， 记录召回和通知情况。无制度，或者制度内容严 5.4 不安全食品 召回制度及 不合格品管 理 重不足。 符合规定要求。 2. 应当规定生产过程中发现的原辅 管理要求和处置措施略有 料、半成品、成品中不合格品的管理 不足。 要求和处置措施。 无相关规定，或者管理要 求和处置措施严重不足。 5.5 5.6 核查得分 核查记录 3 1 0 3 1 0 符合规定要求。 应当建立食品安全自查制度，并规定 食品安全自 对食品安全状况定期进行检查评价， 制度内容略有不足。 查制度 并根据评价结果采取相应的处理措 无制度，或者制度内容严 施。 重不足。 3 食品安全事 应当建立食品安全事故处置方案，并 符合规定要求。 故处置方案 规定食品安全事故处置措施及向相 方案内容略有不足。 关食品安全监管部门和卫生行政部 3 1 0 1 - 16 - 序号 核查项目 核查内容 门报告的要求。 评分标准 无方案，或者方案内容严 重不足。 符合规定要求。 5.7 其他制度 应当按照相关法律法规、食品安全标 个别制度内容略有不足。 准以及审查细则规定，建立其他保障 食品安全的管理制度。 无制度，或者制度内容严 重不足。 核查得分 核查记录 核查得分 核查记录 0 3 1 0 六、试制产品检验合格报告（共 1 分） 序号 核查项目 核查内容 评分标准 符合规定要求。 6.1 试制产品检 应当提交符合审查细则有关要求的 验合格报告 试制产品检验合格报告。 1 非食品安全标准规定的检验 0.5 项目不全。 无检验合格报告，或者食品 安全标准规定的检验项目不 0 全。 - 17 -