附件4：2021年度辽宁省科学技术奖励提名工作手册.docx
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2021 年度辽宁省科学技术奖励 提名工作手册 辽宁省科学技术奖励委员会办公室 2021 年 4 月 1 编 制 说 明 为深入贯彻《辽宁省深化科技奖励制度改革实施方案》 （辽政办〔2017〕56 号）精神，做好 2021 年度我省科学技术 奖励提名工作，我办编制了《2021 年度辽宁省科学技术奖励 提名工作手册》。主要内容包括：辽宁省科学技术奖励年度工 作程序、辽宁省科学技术奖各奖种提名书及填写要求等。 辽宁省科学技术奖励委员会办公室 2021 年 4 月 目 录 辽宁省科学技术奖励年度工作程序..............................................................1 辽宁省科学技术最高奖提名书......................................................................2 辽宁省自然科学奖提名书 ............................................................................17 辽宁省技术发明奖提名书 ............................................................................40 辽宁省科学技术进步奖提名书....................................................................65 辽宁省国际科学技术合作奖提名书（候选组织）..................................100 2021 年辽宁省科学技术奖提名提前公示内容.........................................111 辽宁省科学技术奖提名材料形式审查不合格内容..................................112 关于外国人作为我省自然科学奖、技术发明奖和科技进步奖候选人的补 充说明 ..........................................................................................................115 辽宁省科学技术奖励年度工作程序 （2021 年） 工 作 程 序 提交网络和书面提名材料 形式审查 公示、初评网络评审 初评会议评审 公示、项目考察 评审委员会评审 奖励委员会审定 省政府批准、颁发证书和奖金 1 辽宁省科学技术最高奖提名书 ( 年度) 一、候选人基本情况 序号： 编号： 提 名 者 姓 名 性 别 身份证号 国 籍 贴 民 族 照 片 出生日期 出 生 地 从事专业 处 文化程度 学 院 士 当选时间 党 职 称 职 电子邮箱 学科分类 名称 位 授予时间 务 派 1 代 码 2 代 码 3 代 码 名 称 地 址 邮政编码 电 话 传 工作单位 真 电子邮箱 住 地 址 邮政编码 电 话 传 宅 2 真 受教育情况： 辽宁省科学技术奖励委员会办公室制 3 二、提名意见 （适用于提名机构和部门） 提 名 者 通讯地址 邮政编码 联 系 人 联系电话 电子邮箱 传 提名意见：（600 字以内） 4 真 声明：本单位遵守《辽宁省科学技术奖励办法》及其实施细则的有关规定，承诺遵守评审工 作纪律，所提供的提名材料真实有效，且不存在任何违反《中华人民共和国保守国家秘密法》和 《科学技术保密规定》等相关法律法规及侵犯他人知识产权的情形。如产生争议，将积极调查处 理。如有材料虚假或违纪行为，愿意承担相应责任并按规定接受处理。 法人代表签名： 年 单位（盖章） 月 日 年 5 月 日 二、提名意见 （适用于提名专家） 姓 名 身份证号 专家类型 工作单位 职 称 学科专业 通讯地址 邮政编码 电子邮箱 联系电话 责任专家 □是 □否 提名意见：（600 字以内） 6 声明：本人遵守《辽宁省科学技术奖励办法》及其实施细则，以及《辽宁省科学技术奖提名 制实施办法（试行）》的有关规定，承诺遵守评审工作纪律，所提供的提名材料真实有效，且不 存在任何违反《中华人民共和国保守国家秘密法》和《科学技术保密规定》等相关法律法规及侵 犯他人知识产权的情形。本人已征求被提名者同意；作为提名者，本人同意在项目公示时向社会 公布；本人承诺根据需要参加答辩，接受评审专家质询；如产生争议，将积极调查处理。如有材 料虚假或违纪行为，愿意承担相应责任并按规定接受处理。 专家签名： 年 7 月 日 三、工作简历 年 月 至 年 月 工 作 单 位 8 职务、职称 四、候选人的主要科学技术成就和贡献 （请如实客观地填写候选人为我国科学技术事业发展所做的创造性工作；简明扼要表述以候 选人为主完成的科学发现、技术发明或技术创新要点，在学科发展、推动行业技术进步等方面做 出的突出贡献；对近 5 年的主要工作和贡献单列成段表述；总字数不超过 5000 字。注：请以附 表形式列出不超过 10 个代表性课题或成果。） 9 10 五、候选人论文或专著发表情况 （请注明第几作者，建议 1000 字以内） 11 12 六、候选人论文或专著被引用情况 （请按照引文的学术影响程度，顺序填写，建议 1000 字以内） 13 14 七、候选人曾获奖励情况 获奖时间 获奖项目名称 奖项名称 15 奖励等级及排名 授奖单位 （请按照科技奖励及荣誉称号的影响大小，顺序填写，不超过 10 项） 本表所填科技奖励及荣誉称号是指： 1．国务院设立的科技奖励和国家的荣誉称号、表彰； 2．省人民政府设立的科技奖励； 3．其他有重要学术影响的科技奖励。 16 八、主要知识产权目录 知识产权 知识产权 类别 具体名称 国家 授权号 授权日期 （地区） 17 证书 编号 权利人 发明人 本表所填知识产权指在国内外获得的专利、计算机软件著作权和其他知识产权。 18 九、候选人工作单位意见 候选人工作单位 候选人 联系人 姓名 电子邮箱 手机 固定电话 19 传真 候选人工作单位意见：（建议 1000 字以内） 20 十、评 审 意 见 评 审 意 见 辽宁省科学技术奖评审委员会（公章） 年 21 月 日 审 定 意 见 辽宁省科学技术奖励委员会（公章） 年 22 月 日 十一、附件 1．公开发表的代表性论文及专著 2．他人引用的代表性论文、专著 3．知识产权证明 4．重要获奖证书 5．候选人近期标准照片及工作照片各 1 张 6．其他 23 《辽宁省科学技术最高奖提名书》填写要求 第一部分 总体要求 《辽宁省科学技术最高奖提名书》是辽宁省科学技术最高奖评审的基础文件和 主要评审依据，原则上应由提名者提供，以第三人称表述。提名者应根据辽宁省科 学技术奖励委员会办公室当年提名通知，按照本文要求认真填写提名书，并按照后 文《辽宁省科学技术奖提名材料形式审查不合格内容》对照检查。形式审查不合格 的不予提交评审。 第二部分 具体要求 《辽宁省科学技术最高奖提名书》按结构分为主件和附件，按提交方式分为电 子版和纸质版。 电子版提名书包括主件（第一至第十部分）和附件（第十一部分） ，须按要求填 写和上传。主件第四、五、六部分的页边距左右各 3.2㎝，上下各 2.8㎝（以提名系 统提供下载的模版为准），正文文字使用宋体，不小于小四号，行距不小于 18 磅， 标题和图表文字格式自行设置（建议以黑体、仿宋、楷体为主） 。 纸质版提名书包括主件（第一至第十部分）和附件（第十一部分） 。主件从提名 系统中直接生成并打印，内容应与电子版提名书相关内容完全一致。提名书主件和 附件装订成册（单双面不限），纸张规格 A4，竖向左侧装订，以“一、候选人基本情 况”作为首页，不要另加封面。 提名书主件不超过 20 页，附件不超过 40 页。 具体填写要求如下： 一、候选人基本情况 1．学位：指在国内外获得的最高学位。 2．院士：如果不是，请填“否”；如果是，请注明中国科学院院士、中国工程院 院士或者两院院士。 24 3．联系电话：应在联系电话号码前写明区号。 4．学科分类名称：应根据从事专业在提名系统中选择相应学科，按重要程度依 次填写，最多可以填写 3 个学科名称。原则上应填写至三级学科，如三级学科无法 准确涵盖其从事专业，可填写至二级学科。 5．受教育情况：指候选人接受的大学以上的教育情况，按受教育的时间顺序填 写，建议 300 字以内。 二、提名意见 不超过 600 字。本部分应由提名者填写。提名意见应包括：确认提名材料真实 有效，确认相关栏目符合填写要求，并对照辽宁省科学技术最高奖授奖条件，如实 写明对候选人的评价意见及提名理由。 提名机构提名意见表应由机构法人代表签名，并加盖机构公章。 提名专家提名意见表应由提名专家签名。3 名专家联合提名时，提名意见内容 可各有侧重。 三、工作简历 应依据候选人所从事过的科技工作经历的时间顺序填写。 四、候选人的主要科学技术成就和贡献 本栏目是评价候选人是否符合辽宁省科学技术最高奖授奖条件的重要依据。请 如实客观地填写候选人为我国科学技术事业发展所做的创造性工作；简明扼要表述 以候选人为主完成的科学发现、技术发明或技术创新要点，在学科发展、推动行业 技术进步等方面做出的突出贡献；对近 5 年的主要工作和贡献单列成段表述；总字 数不超过 5000 字。 （请以附表形式列出不超过 10 个代表性课题或成果）。 建议从以下方面叙述：候选人在当代科技前沿工作情况；在基础研究、应用基 础研究方面取得的系列或者重大发现，对学科理论的丰富和拓展，对该学科或者相 关学科领域的突破性发展的推动，国内外同行评价情况，以及对科学技术发展和社 会进步作出的贡献；在科学技术创新、科学技术成果转化和高技术产业化中取得的 25 系列或重大技术发明，对科技成果转化和实现产业化的推动，对该领域技术的跨越 发展和产业结构变革的促进，创造的经济效益或者社会效益，以及对促进经济、社 会发展和保障国家安全作出的贡献；候选人的科学道德、敬业精神，治学态度和学 术作风；在教书育人、团队建设等方面的情况。 五、候选人论文或专著发表情况 指候选人论文或专著发表概况。请注明第几作者，建议 1000 字以内。 六、候选人论文或专著被引用情况 指候选人论文或专著被他人引用情况，请按照引文的学术影响程度，顺序填写， 建议 1000 字以内。 七、候选人曾获奖励情况 本栏目的奖励是指国务院设立的科技奖励和国家荣誉称号、表彰；省人民政府 设立的科技奖励；其他有重要学术影响的科技奖励。请如实完整地填写到相应栏目 中，颁发时间只填至“月”。请按照科技奖励及荣誉称号的影响大小，顺序填写，不 超过 10 项。 八、主要知识产权目录 本栏目的知识产权指在国内外获得的专利、计算机软件版权和其他知识产权。 对于授权发明专利，知识产权类别填写发明专利，然后依次填写发明名称，国 家（地区），专利号，授权公告日，专利证书上的证书号，专利权人，发明人。 对于其他知识产权，根据实际情况填写相应栏目，发明人一栏可不填。 九、候选人工作单位意见 候选人联系人：指候选人的秘书，或是候选人单位科研主管部门的负责人等。 候选人工作单位意见：指候选人所在工作单位对其的评价意见，并应由法定代 表人签名（特殊情况下，可由法定代表人委托指定人签名并出具书面委托书），在单 位盖章处加盖单位公章。建议 1000 字以内。 26 十、评审意见 本部分由奖励办在评审后填写。 十一、附件 1．公开发表的代表性论文、专著：候选人在公开发行的学术刊物、专著中发表 的重要论文、专著的封面及版权页复印件。 2．他人引用的代表性论文、专著：候选人提交的论文、专著被他人引用的重要 论文、专著中密切相关内容部分的复印件。 3．知识产权证明：候选人在国内外获得的专利、计算机软件版权和其他知识产 权的授权书。 4．重要获奖证书：有代表性的获奖证书复印件。 5．照片：候选人近期标准照片及工作照片各 1 张。 6．其他：有助于评价候选人的其他证明材料。 27 辽宁省自然科学奖提名书 ( 年度) 一、项目基本情况 学科评审组： 序号： 编号： 提 名 者 项目名称 主要完成人 1 代码 2 代码 3 代码 学科分类 名称 任务来源 具体计划、基金的名称和编号： 已呈交的科技报告编号： 项目起止时间 起始： 年 月 28 日 完成： 年 月 日 辽宁省科学技术奖励委员会办公室制 29 二、提名意见 （适用于提名机构和部门） 提 名 者 通讯地址 邮政编码 联 系 人 联系电话 电子邮箱 传 30 真 提名意见：（600 字以内） 提名该项目为辽宁省自然科学奖 等奖。 31 声明：本单位遵守《辽宁省科学技术奖励办法》及其实施细则的有关规定，承诺遵守评审工 作纪律，所提供的提名材料真实有效，且不存在任何违反《中华人民共和国保守国家秘密法》和 《科学技术保密规定》等相关法律法规及侵犯他人知识产权的情形。如产生争议，将积极调查处 理。如有材料虚假或违纪行为，愿意承担相应责任并按规定接受处理。 法人代表签名： 年 月 单位（盖章） 日 年 32 月 日 二、提名意见 （适用于提名专家） 姓 名 身份证号 专家类别 工作单位 职 称 学科专业 通讯地址 邮政编码 电子邮箱 联系电话 责任专家 □是 □否 提名意见：（600 字以内） 33 提名该项目为辽宁省自然科学奖 等奖。 34 声明：本人遵守《辽宁省科学技术奖励办法》及其实施细则，以及《辽宁省科学技术奖提名 制实施办法（试行）》的有关规定，承诺遵守评审工作纪律，所提供的提名材料真实有效，且不 存在任何违反《中华人民共和国保守国家秘密法》和《科学技术保密规定》等相关法律法规及侵 犯他人知识产权的情形。本人已征求被提名者同意；作为提名者，本人同意在项目公示时向社会 公布；本人承诺根据需要参加答辩，接受评审专家质询；如产生争议，将积极调查处理。如有材 料虚假或违纪行为，愿意承担相应责任并按规定接受处理。 专家签名： 年 35 月 日 三、项目简介 （限 1 页） 36 四、重要科学发现 1. 重要科学发现（限 5 页） 37 2. 研究局限性（限 1 页） 38 五、客观评价 （限 2 页。应围绕科学发现点的原创性、公认度和科学价值进行客观、真实、准确评价。填 写的评价内容要有客观依据，主要包括国内外同行在重要学术刊物（专著）和重要国际学术会议 论文集等公开发表的学术性评价意见，国内外重要科技奖励等，可在附件中提供证明材料。非公 开资料（如私人信函等）不能作为评价依据。） 39 六、代表性论文（专著）目录（不超过 5 篇） 论文署名 论文（专著） 年卷页码 发表时 通讯作 第一作 名称/刊名 间（年 者（含 者（含 卷 xx 页） 月 日） 共同） 共同） 他引 检索 总次 数据 数 库 国内 序号 /作者 （xx 年 xx 单位是否 作者 包含国外 单位 1 2 3 4 5 合 计 补充说明（视情填写）： 承诺：①本项目所列知识产权符合提名要求且无争议。②已明确告之上述论文（专著）所有 作者：所列论文（专著）用于提名 2021 年辽宁省自然科学奖，项目如获奖后，所列论文（专著） 不得再次参评省部级科技奖，如未获奖，所列论文（专著）再次参评须间隔一年。③未列入项目 主要完成人的第一作者、通讯作者（含共同第一作者、共同通讯作者）已出具知情同意书面签字 意见，与其他作者的有关知情证明材料均存档备查。④如因上述事项引发争议，将积极配合调查 40 处理并承担相应责任。 第一完成人签名： 七、代表性论文（专著）被他人引用的情况（不超过 5 篇） 被引代 表性论 序号 文（专 引文发表时间 引文名称/作者 引文刊名 （年 月 日） 著）序 号 1 2 3 4 41 5 42 八、主要完成人情况表 姓 名 性别 排 名 国 籍 出生年月 出 生 地 民 族 身份证号 归国人员 归国时间 技术职称 最高学历 最高学位 毕业学校 毕业时间 所学专业 电子邮箱 办公电话 移动电话 通讯地址 邮政编码 工作单位 行政职务 二级单位 党 派 所 在 地 完成单位 单位性质 参加本项目的起止时间 至 对本项目重要科学发现的贡献： 曾获国家、省部级科技奖励情况： 43 声明：本人同意完成人排名，自觉遵守《辽宁省科 学技术奖励办法》及其实施细则的有关规定，遵守评审 工作纪律，保证所提供的有关材料真实有效，且不存在 违反相关法律法规及侵犯他人知识产权的情形。该项目 是本人本年度被提名的唯一项目。本人工作单位已知悉 本人被提名情况且无异议。如产生争议，将积极配合调 查处理。如有材料虚假或违纪行为，愿意承担相应责任 并按规定接受处理。 工作单位声明：本单位对该完成 人被提名无异议。 单位（盖章） 本人签名： 年 完成单位声明：本单位确认该完 成人情况表内容真实有效，且不存在 违反相关法律法规及侵犯他人知识 产权的情形。如产生争议，将积极配 合调查处理。 月 日 44 年 月 日 八、主要完成人情况表 （适用于外国人） 护照姓名 性别 中 文 名 排 名 国 籍 出生年月 出 生 地 称 最高学历 最高学位 毕业学校 毕业时间 所学专业 电子邮箱 办公电话 移动电话 护 照 号 职 通讯地址 工作单位 行政职务 所 在 地 完成单位 单位性质 国内任职起止时间 至 参加本项目的起止时间 至 对本项目重要科学发现的贡献： 曾获中国国家、省部级科技奖情况： 45 承担中国科研计划或入选人才引进计划等情况： 工作履历： 46 声明：本人同意完成人排名，自觉遵守《辽宁省科学 技术奖励办法》及其实施细则的有关规定，遵守评审工作 纪律，保证所提供的有关材料真实有效，且不存在违反相 关法律法规及侵犯他人知识产权的情形。该项目是本人本 年度被提名的唯一项目。本人工作单位已知悉本人被提名 情况且无异议。如产生争议，将积极配合调查处理。 完成单位声明：本单位确认该完 成人对华友好， 情况表内容真实有效， 且不存在违反相关法律法规及侵犯 他人知识产权的情形。如产生争议， 将积极配合调查处理。 工作单位声明：本单位对该完成 人被提名无异议。 单位（盖章） 本人签名： 年 年 月 九、评 日 审 评 审 意 见 47 意 见 月 日 辽宁省科学技术奖评审委员会（公章） 年 审 定 意 见 48 月 日 辽宁省科学技术奖励委员会（公章） 年 49 月 日 十、附件 一、必备附件 1．代表性论文（专著）（不超过 5 篇） 2．他人引用代表性引文（专著）（不超过 5 篇） 3．检索报告 4．完成人合作关系说明及情况汇总表（模板附后） 5．外国人辽宁省内单位聘用合同 二、其他附件 50 完成人合作关系说明 51 承诺：本人作为项目第一完成人，对本项目完成人合作关系及上述内容的真实 性负责，特此声明。 第一完成人签名： 52 完成人合作关系情况汇总表 序号 合作方式 合作者 合作时间 53 合作成果 证明材料 备注 《辽宁省自然科学奖提名书》填写要求 第一部分 总体要求 《辽宁省自然科学奖提名书》是评审的基础文件和主要依据，原则上应由提名 者提供，以第三人称表述。请根据本文要求认真据实填写，并按照后文《辽宁省科 学技术奖提名材料形式审查不合格内容》对照检查。形式审查不合格的项目不予提 交评审。 第二部分 具体要求 《辽宁省自然科学奖提名书》，按结构分为主件和附件，按提交方式分为电子 版和纸质版。 电子版提名书包括主件（第一至第九部分）和附件（第十部分），应在指定的 提名系统中填写和上传。主件第三、四、五部分的页边距左右各 3.2㎝，上下各 2.8㎝ （以提名系统提供下载的模版为准），正文文字使用宋体，不小于小四号，行距不 小于 18 磅，标题和图表文字格式自行设置，建议以黑体、仿宋、楷体为主。 纸质版提名书包括主件（第一至第九部分）和附件（第十部分），纸质版主件 应从提名系统中直接生成并打印，附件不需从提名系统中打印。主件和附件应合订， 单双面不限，纸张规格 A4，竖向左侧装订，以“一、项目基本情况”作为首页，不要 另加封面。 填写具体要求如下： 一、项目基本情况 1．学科评审组、序号、编号：按《申报指南中〈辽宁省科技奖学科评审组评审 范围〉》选择相应的学科评审组。序号和编号由系统自动生成。 2．提名者：在提名系统中选择相应提名单位（专家）自动生成。 3．项目名称：中文名不超过 30 字。应准确反映重要科学发现的主要研究内容 和特征。 54 4．主要完成人：由提名系统根据“八、主要完成人情况表”自动填写。 5．学科分类名称：在提名系统中选择相应学科填写，最多可以填写 3 个学科。 应按照“四、重要科学发现”所列科学发现点对应的学科名称顺序填写。 6．任务来源：在提名系统中选择相应类别填写，可多选。 7．具体计划、基金的名称和编号：不超过 300 字。应根据与本项目的紧密程度 顺序填写，不超过 5 项。 8 ．已呈交的科技报告编号：填写在国家科技计划项目申报中心 (http://program.most.gov.cn)、辽宁科技报告服务系统（218.60.151.64）中呈交的科 技报告编号，未呈交的可不填。 9．项目起止时间：起始时间填写立项、任务下达、合同签署等标志项目开始研 究的时间；完成时间填写 5 篇代表性论文（专著）中最近 1 篇发表的时间。无法精 确到“日”的，统一填写“1 日”。 二、提名意见 不超过 600 字。提名者应认真审阅提名书全文，对科学发现点的原创性、科学 价值、国内外自然科学界公认度以及推动学科发展的作用进行概述，并对照辽宁省 自然科学奖授奖条件，填写提名意见和提名等级。 提名机构提名意见表应由机构法人代表签名，并加盖机构公章。 提名专家提名意见表应由提名专家签名。3 名专家联合提名时，提名意见内容可 各有侧重，但提名等级应一致。 三、项目简介 不超过 1 页。应包含项目主要研究内容、科学发现点、科学价值、同行引用及 评价等。 四、重要科学发现 1. 重要科学发现 55 不超过 5 页。该部分是提名书的核心内容，也是评价项目、处理异议的重要依 据。 应围绕科学发现点的原创性、公认度和科学价值，客观、真实、准确地阐述在 创造性方面的归纳提炼，此部分不得涉及评价内容。 科学发现点按重要程度排序。每项科学发现在阐述前，应首先说明所属的学科 分类名称和支持其成立的代表性论文（专著）序号等。 凡涉及实质研究内容的说明、论证及实验结果等，均应有相应论文（专著）或 他人引文的支持。 2. 研究局限性 不超过 1 页。应简明、准确地阐述本项目在现阶段研究中存在的局限性及今后 的主要研究方向。 五、客观评价 限 2 页。应围绕科学发现点的原创性、公认度和科学价值进行客观、真实、准 确评价。填写的评价内容要有客观依据，主要包括国内外同行在重要学术刊物（专 著）和重要国际学术会议论文集等公开发表的学术性评价意见，国内外重要科技奖 励等，可在附件中提供证明材料。非公开资料（如私人信函等）不能作为评价依据。 六、代表性论文（专著）目录 按照表格所示栏目填写支撑本项目“四、重要科学发现”的代表性论文（专著） 详细情况，不超过 5 篇，按重要程度排序。鼓励填写在国内期刊的论文或国内出版 的专著。 1.所列论文（专著）应在正式刊物公开发表或出版两年以上（即 2018 年 12 月 31 日以前）。在线发表时间可作为论文发表时间，但须在论文电子版中有明确标识， 或另附在线发表时间的证明。 2.所列论文（专著）署名第一单位（标号为 1 的单位）应为国内单位。 3.“作者”、“通讯作者（含共同通讯作者）”、“第一作者（含共同第一作者）” 56 和“国内作者”，均应基于论文的全部作者进行填写，不得只填写本项目完成人或少 填漏填。 其中，“作者”、“通讯作者（含共同通讯作者）”和“第一作者（含共同第一作 者）”的姓名表述应与论文原文的署名保持一致，“国内作者”填写作者的中文姓名。 如果某些学科没有通讯作者或第一作者概念， 相应栏目可不填写， 但要在本页“补 充说明”中加以说明。 4.“他引总次数”和“检索数据库”应依据检索报告填写，同时在附件提交检索报 告。详见“十、附件”的具体要求。 在提名书其他部分出现的论文他引次数，必须是上述代表性论文（专著）的他 引统计情况。其他论文（专著）的他引统计情况不得列入或出现在提名书中。 5.项目第一完成人应在本表指定处签名承诺。 七、代表性论文（专著）被他人引用的情况 按照表格所示栏目填写“六、代表性论文（专著）目录”所列论文（专著）被他 人引用的有关情况，代表性引文（专著）不超过 5 篇，按被引代表性论文（专著） 的顺序排列，引用内容在附件中明确标识。 八、主要完成人情况表 所列完成人应为“六、代表性论文（专著）目录”所列论文（专著）的署名作者。 附件所列验收、鉴定的专家组成员不能作为完成人。 1.排名：应按照贡献大小排序，一等奖、二等奖和三等奖单项授奖人数不超过 5 人。 2.国籍：根据实际情况填写。 3.身份证号：大陆居民填写国内居民身份证号（18 位）；港澳居民填写香港或 澳门居民身份证号；台湾居民参照《关于台湾居民作为国家科技奖候选人的补充说 明》执行。 57 4.工作单位：根据人事关系填写完成人现工作的单位，已退休的填写退休前的工 作单位，在国外工作的填写国外单位。 5.二级单位：填写完成人所在的具体部门，如大学的院系等。 6.完成单位：填写完成人参与本项目主要研究工作时所在单位，应为国内法人单 位。如涉及多个单位，应根据贡献大小填写一个单位。完成单位与奖励证书关联， 请根据实际情况审慎填写。 7.参加本项目的起止时间：起始时间应在本项目起始时间之后，结束时间根据实 际情况填写，不限于本项目完成时间。 8.对本项目重要科学发现的贡献：不超过 300 字。应具体写明完成人对本项目做 出的实质性贡献，并注明对应“四、重要科学发现”所列第几项科学发现及代表性论 文（专著）编号。与他人合作完成的科学发现，要明确阐述本人独立于合作者的具 体贡献，以及支持本人贡献成立的证明材料在附件中的编号。 9.曾获国家、省部级科技奖励情况：不超过 200 字，不得瞒报漏报。填写完成人 曾获国家、省部级科技奖励的项目名称、获奖年度、奖种、等级、排名及证书编号 （没有内容填写“无”）。 10.签名和盖章：“本人签名”应为完成人的亲笔签名，不得使用签名章、他人代 签或仿造签名。如因特殊情况而无法签名，应由提名者出具书面说明，随提名书一 并报送。 完成人的工作单位和完成单位应在“单位（盖章）”处盖章。如工作单位和完成 单位为同一单位，只需加盖一个公章；如为不同单位，两个单位公章应同时加盖。 所盖公章应与填写的单位名称一致（具有多个名称的单位，所盖公章应至少与其中 一个名称相同）。工作单位是国外单位的，可以不盖章。 以下要求针对外国人，未单独说明的，填写要求与中国籍完成人一致。 1.护照姓名：应与本人护照一致。 2.国籍：应与本人护照一致。 58 3.工作单位：根据聘用合同填写完成人现工作的单位，在国外工作的填写国外单 位。 4.完成单位：填写完成人参与本项目主要研究工作期间在辽宁连续任职的法人单 位。如涉及多个单位，应根据贡献大小填写一个单位。 5.省内任职起止时间：指在辽宁单位连续任职工作起止时间。 6.曾获中国国家、省部级科技奖情况：不超过 200 字，不得瞒报漏报。填写完成 人曾获中国国家、省部级科技奖的获奖项目名称、年度、奖种、等级、排名及证书 编号等（没有内容填写“无”）。 7.承担中国科研计划或入选人才引进计划等情况：不超过 200 字。 8.工作履历：不超过 600 字。填写在外国及中国所从事的科研工作情况，按时间 由近向远排序，列明曾任职的工作单位及职务。 9.签名和盖章：“本人签名”应为完成人的亲笔签名，与护照签名一致。如因特殊 情况而无法签名，应由提名者出具书面说明，随提名书一并报送。 完成人的工作单位和完成单位应在“单位（盖章）”处盖章。如工作单位和完成 单位为同一单位，只需加盖一个公章；如为不同单位，两个单位公章应同时加盖。 所盖公章应与填写的单位名称一致（具有多个名称的单位，所盖公章应至少与其中 一个名称相同）。工作单位是国外单位的，可以不盖章。 九、评审意见 本部分由奖励办在评审后填写。 十、附件 电子版附件合计不超过 33 个文件，其中必备附件以 PDF 文件提交，不超过 13 个，其他附件以 JPG 文件提交，不超过 20 个。纸质版必备附件页数因部分内容存在 多页情况而不作总数限制，其他附件限 20 页。具体要求如下： 1.必备附件 59 （1）代表性论文（专著）：电子版和纸质版均应按照“六、代表性论文（专著） 目录”所列论文（专著）的顺序排列，不得遗漏，也不得超出列表范围。 电子版：代表性论文提交全文，专著提交首页、版权页、核心内容页和文献页， 每篇论文（专著）1 个 PDF 文件，合计不超过 5 个 PDF 文件。 纸质版：代表性论文提交首页，专著提交版权页，每篇论文（专著）1 页，合 计不超过 5 页。 （2）代表性引文：电子版和纸质版均应按照“七、代表性论文（专著）被他人 引用的情况”所列引文的顺序排列，不得遗漏，也不得超出列表范围。 电子版：代表性引文提交首页、引用页和文献页，专著提交封面、版权页、引 用页和文献页，每篇引文 1 个 PDF 文件，合计不超过 5 个 PDF 文件。 纸质版：代表性引文提交首页，专著提交版权页，每篇引文（专著）1 页，合 计不超过 5 页。 （3）检索报告：指“六、代表性论文（专著）目录”所列论文（专著）的检索 报告。 电子版：提交全文扫描件，限 1 个 PDF 文件。 纸质版：提交盖章页的复印件，限 1 页。 （4）完成人合作关系说明（含完成人合作关系情况汇总表）：按照模板格式填 写，并由第一完成人签名。完成人仅为 1 人的不需要提交。 电子版：提交完成人合作关系说明（含完成人合作关系情况汇总表）扫描件， 应包含第一完成人签名，限 1 个 PDF 文件。 纸质版：提交完成人合作关系说明（含完成人合作关系情况汇总表）原件，应 由第一完成人签名，按实际页数提交。 完成人合作关系说明，应以第一完成人角度，介绍项目完成人之间的合作经历 或合作关系，不局限于第一完成人与其他完成人的合作，也可以包括其他完成人之 间的合作。 60 完成人合作关系情况汇总表，即“完成人合作关系说明”有关内容列表化，每行 填写一项合作内容。其中： 合作方式包括但不限于专著合著、论文合著、共同立项、共同知识产权、共同 参与制订标准规范和产业合作等。 合作者填写此项合作内容中涉及的完成人。 合作时间根据实际情况填写，不限于本项目的起止时间。 合作成果包括但不限于专著名称、论文名称、发明专利名称、合同名称等。 证明材料填写其在提名书电子版附件中的编号。如未包含在附件中，应填写“未 列入附件”。 （5）外国人辽宁省内单位聘用合同：需提供能证明外国人在辽宁省内单位的聘 用合同。 电子版：提交合同中能体现工作时间的关键页和签字盖章页的扫描件，限 1 个 PDF 文件。 纸质版：提交合同中能体现工作时间的关键页和签字盖章页的复印件，按实际 页数提交。 2.其他附件 指支撑本项目重要科学发现、客观评价及完成人学术贡献的证明材料。 电子版不超过 20 个 JPG 文件，每个文件均应清晰可辨，原则上不要拼图。 纸质版不超过 20 页，应与电子版一致，不需提交原件。 61 辽宁省技术发明奖提名书 ( 年度) 一、项目基本情况 专业评审组： 序号： 编号： 提 名 者 项目名称 主要完成人 学科分类 名称 1 代码 2 代码 3 代码 所属国民经济行业 所属国家重点发展领域 任务来源 具体计划、基金的名称和编号： 已呈交的科技报告编号： 62 授权发明专利（项） 项目起止时间 授权的其他知识产权（项） 起始： 年 月 日 完成： 年 月 日 辽宁省科学技术奖励委员会办公室制 63 二、提名意见 （适用于提名机构和部门） 提 名 者 通讯地址 邮政编码 联 系 人 联系电话 电子邮箱 传 64 真 提名意见：（600 字以内） 提名该项目为辽宁省技术发明奖 等奖。 65 声明：本单位遵守《辽宁省科学技术奖励办法》及其实施细则的有关规定，承诺遵守评审工 作纪律，所提供的提名材料真实有效，且不存在任何违反《中华人民共和国保守国家秘密法》和 《科学技术保密规定》等相关法律法规及侵犯他人知识产权的情形。如产生争议，将积极调查处 理。如有材料虚假或违纪行为，愿意承担相应责任并按规定接受处理。 法人代表签名： 年 月 单位（盖章） 日 年 66 月 日 二、提名意见 （适用于提名专家） 姓 名 身份证号 专家类别 工作单位 职 称 学科专业 通讯地址 邮政编码 电子邮箱 联系电话 责任专家 □是 □否 提名意见：（600 字以内） 67 提名该项目为辽宁省技术发明奖 等奖。 68 声明：本人遵守《辽宁省科学技术奖励办法》及其实施细则，以及《辽宁省科学技术奖提名 制实施办法（试行）》的有关规定，承诺遵守评审工作纪律，所提供的提名材料真实有效，且不 存在任何违反《中华人民共和国保守国家秘密法》和《科学技术保密规定》等相关法律法规及侵 犯他人知识产权的情形。本人已征求被提名者同意；作为提名者，本人同意在项目公示时向社会 公布；本人承诺根据需要参加答辩，接受评审专家质询；如产生争议，将积极调查处理。如有材 料虚假或违纪行为，愿意承担相应责任并按规定接受处理。 专家签名： 年 69 月 日 三、项目简介 （限 1 页） 70 四、主要技术发明 1. 主 要 技 术 发 明 71 （ 限 5 页 ） 2. 技术局限性（限 1 页） 72 五、客观评价 （限 2 页。围绕技术发明点的首创性、先进性和技术价值进行客观、真实、准确评价。填写 的评价意见要有客观依据，主要包括与国内外相关技术的比较，国家相关部门正式作出的技术检 测报告、验收意见、鉴定结论，国内外同行在重要学术刊物（专著）和重要国际学术会议论文集 公开发表的学术性评价意见，国内外重要科技奖励等，可在附件中提供证明材料。非公开资料 （如私人信函等）不能作为评价依据。） 73 六、应用情况和效果 1．应用情况（限 2 页） 74 2．应用效果（限 2 页） 75 七、主要知识产权和标准规范等目录（不超过 10 件） 知识产权 知识产权 （标准） （标准）具 类别 体名称 国家 授权号 授权（标 （标准 准发布） （地区） 编号） 日期 证书编号 权利人 （标准批 （标准 准发布部 起草单 门） 位） 发明人 发明专利 （标准 （标准）有 起草人） 效状态 承诺：本项目所列知识产权符合提名要求且无争议。上述知识产权和标准规范等用于提名辽宁 省技术发明奖的情况，已征得未列入项目主要完成人的权利人（发明专利指发明人）的同意，有关 知情证明材料均存档备查。 76 第一完成人签名： 八、主要完成人情况表 姓 名 性别 排 名 国 籍 出生年月 出 生 地 民 族 身份证号 归国人员 归国时间 技术职称 最高学历 最高学位 毕业学校 毕业时间 所学专业 电子邮箱 办公电话 移动电话 通讯地址 邮政编码 工作单位 行政职务 二级单位 党 派 所 在 地 完成单位 单位性质 参加本项目的起止时间 至 对本项目主要技术发明的贡献： 77 曾获国家、省部级科技奖励情况： 声明：本人同意完成人排名，自觉遵守《辽宁省科 学技术奖励办法》及其实施细则的有关规定，遵守评审 工作纪律，保证所提供的有关材料真实有效，且不存在 违反相关法律法规及侵犯他人知识产权的情形。该项目 是本人本年度被提名的唯一项目。本人工作单位已知悉 本人被提名情况且无异议。如产生争议，将积极配合调 查处理。如有材料虚假或违纪行为，愿意承担相应责任 并按规定接受处理。 完成单位声明：本单位确认该完 成人情况表内容真实有效，且不存在 违反相关法律法规及侵犯他人知识 产权的情形。如产生争议，将积极配 合调查处理。 工作单位声明：本单位对该完成 人被提名无异议。 单位（盖章） 本人签名： 年 年 月 日 78 月 日 八、主要完成人情况表 （适用于外国人） 护照姓名 性别 中 文 名 排 名 国 籍 出生年月 出 生 地 称 最高学历 最高学位 毕业学校 毕业时间 所学专业 电子邮箱 办公电话 移动电话 护 照 号 职 通讯地址 工作单位 行政职务 所 在 地 完成单位 单位性质 国内任职起止时间 至 参加本项目的起止时间 至 对本项目主要技术发明的贡献： 曾获中国国家、省部级科技奖情况： 79 承担中国科研计划或入选人才引进计划等情况： 工作履历： 80 声明：本人同意完成人排名，自觉遵守《辽宁省科学 技术奖励办法》及其实施细则的有关规定，遵守评审工作 纪律，保证所提供的有关材料真实有效，且不存在违反相 关法律法规及侵犯他人知识产权的情形。该项目是本人本 年度被提名的唯一项目。本人工作单位已知悉本人被提名 情况且无异议。如产生争议，将积极配合调查处理。 本人签名： 年 完成单位声明：本单位确认该完 成人对华友好， 情况表内容真实有效， 且不存在违反相关法律法规及侵犯 他人知识产权的情形。如产生争议， 将积极配合调查处理。 工作单位声明：本单位对该完成 人被提名无异议。 单位（盖章） 月 日 年 81 月 日 九、评 审 意 见 评 审 意 见 辽宁省科学技术奖评审委员会（公章） 年 82 月 日 审 定 意 见 辽宁省科学技术奖励委员会（公章） 年 83 月 日 十、附件 一、必备附件 1．“主要知识产权和标准规范等目录”前 3 项 2．应用满二年的佐证材料 3．国家法律法规要求审批的批准文件 4．完成人合作关系说明及情况汇总表（模板附后） 5．外国人辽宁省内单位聘用合同 二、其他附件 1．应用情况和效果佐证材料 2．其他 84 完成人合作关系说明 85 承诺：本人作为项目第一完成人，对本项目完成人合作关系及上述内容的真实 性负责，特此声明。 第一完成人签名： 86 完成人合作关系情况汇总表 序号 合作方式 合作者 合作时间 87 合作成果 证明材料 备注 《辽宁省技术发明奖提名书》填写要求 第一部分 总体要求 《辽宁省技术发明奖提名书》是评审的基础文件和主要依据，原则上应由提名 者提供，以第三人称表述。请根据本文要求认真据实填写，并按照后文《辽宁省科 学技术奖提名材料形式审查不合格内容》对照检查。形式审查不合格的项目不予提 交评审。 第二部分 具体要求 《辽宁省技术发明奖提名书》，按结构分为主件和附件，按提交方式分为电子 版和纸质版。 电子版提名书包括主件（第一至第九部分）和附件（第十部分），应在指定的 提名系统中填写和上传。主件第三、四、五部分的页边距左右各 3.2㎝，上下各 2.8㎝ （以提名系统提供下载的模版为准），正文文字使用宋体，不小于小四号，行距不 小于 18 磅，标题和图表文字格式自行设置，建议以黑体、仿宋、楷体为主。 纸质版提名书包括主件（第一至第九部分）和附件（第十部分）。纸质版主件 应从提名系统中直接生成并打印，附件不需从提名系统中打印。主件和附件应合订， 单双面不限，纸张规格 A4，竖向左侧装订，以“一、项目基本情况”作为首页，不要 另加封面。 项目不得填写涉及国家秘密的内容。 填写具体要求如下： 一、项目基本情况 1．专业评审组、序号、编号：按《申报指南中〈辽宁省科技奖学科评审组评审 范围〉》选择相应的学科评审组。序号和编号由系统自动生成。 2．提名者：在提名系统中选择相应提名单位（专家）自动生成。 88 3．项目名称：不超过 30 字。应围绕核心发明的技术内容，简明、准确地反映 出主要技术发明内容和特征，项目名称中一般不使用 xx 研究的表述，不得出现企业 名称和具体商品品牌等字样。 4．主要完成人：由提名系统根据“八、主要完成人情况表”自动填写。 5．学科分类名称：按照“四、主要技术发明”所列技术发明点对应的学科名称顺 序填写在提名系统中选择，最多可以填写 3 个。 6．所属国民经济行业：在提名系统中选择相应门类填写。 7．所属国家重点发展领域：在提名系统中选择相应领域填写。 8．任务来源：在提名系统中选择相应类别填写，可多选。 9．具体计划、基金的名称和编号：不超过 300 字。应根据与本项目的紧密程度 顺序填写，不超过 5 项。 10 ． 已 呈 交 的 科 技 报 告 编 号 ： 填 写 在 国 家 科 技 计 划 项 目 申 报 中 心 (http://program.most.gov.cn)、辽宁科技报告服务系统（218.60.151.64）中呈交的科技 报告编号，未呈交的可不填。 11．授权发明专利（项）：填写直接支持本项目技术发明内容成立的已授权发 明专利数目。列入计数的专利应为本项目独有，且未在已获国家、省部级科技奖励 项目或本年度其他提名项目中使用。 12．授权的其他知识产权（项）：填写直接支持本项目技术发明内容成立的除 发明专利外的其他授权知识产权数目，如计算机软件著作权、集成电路布图设计权、 植物新品种权等（不含论文（专著））。 13．项目起止时间：起始时间填写立项、任务下达、合同签署等标志项目开始 研发的时间。完成时间填写项目整体技术首次应用的时间，无法精确到“日”的，统 一填写“1 日”。 二、提名意见 不超过 600 字。提名者应认真审阅提名书全文，对技术发明点的创造性、先进 89 性、应用效果进行概述，并对照辽宁省技术发明奖授奖条件，填写提名意见和提名 等级。 提名机构提名意见表应由机构法人代表签名，并加盖机构公章。 提名专家提名意见表应由提名专家签名。3 名专家联合提名时，提名意见内容可 各有侧重，但提名等级应一致。 三、项目简介 不超过 1 页。应包含项目主要技术内容、授权专利情况、技术经济指标、应用 及效益情况等。 四、主要技术发明 1. 主要技术发明 不超过 5 页。该部分是提名书的核心内容，也是评价项目、处理异议的重要依 据。 应围绕首创性、先进性和技术价值，客观、真实、准确地阐述项目的立项背景， 技术内容中前人没有的、具有创造性的关键、核心技术，对比当前国内外同类技术 的主要参数，并列明主要知识产权和标准规范等。此部分不得涉及评价内容。 技术发明点按重要程度排序。每项技术发明在阐述前应首先说明所属的学科分 类名称和支持其成立的授权知识产权。核心发明点必须取得授权知识产权。 2. 技术局限性 不超过 1 页。简明、准确地阐述本项目在现阶段存在的技术局限性及今后的主 要研究方向。 五、客观评价 不超过 2 页。围绕技术发明点的首创性、先进性和技术价值进行客观、真实、 准确评价。填写的评价意见要有客观依据，主要包括与国内外相关技术的比较，国 家相关部门正式作出的技术检测报告、验收意见、鉴定结论，国内外同行在重要学 90 术刊物（专著）和重要国际学术会议论文集等公开发表的学术性评价意见，国内外 重要科技奖励等，可在附件中提供证明材料。非公开资料（如私人信函等）不能作 为评价依据。 六、应用情况、经济效益和社会效益 1．应用情况 不超过 2 页。应就本项目技术应用的对象（如应用的单位、产品、工艺、工程、 服务等）及规模情况进行概述，并在附件中提供主要客观佐证材料的关键页或材料 目录。 主要应用单位（包含是应用单位的完成单位）情况按下表格式说明，不超过 15 个。 主要应用单位情况表 应用对象 序号 单位名称 应用的技术 应用起止时间 及规模 单位联系人/ 电话 2．应用效果 根据行业领域特点填写应用效果，不超过 2 页。 应说明本项目在解决行业技术问题、推动科学技术进步、保护自然资源和生态 环境、提高国防能力、保障国家和社会安全、改善人民物质文化生活、提升健康水 平、提高国民科学文化素质和培养人才等方面所起的作用。 有经济效益的，介绍完成单位和“主要应用单位情况表”中所列单位近二年应用 本项目技术所取得的经济效益情况。如院校、科研院所技术合同收入（合同额和到 账额）；企业或其他单位应用本项目技术的产品或服务的质量和效率提升情况，与 项目技术应用有关的销售额，以及节约成本、降低能耗等情况。填写经济效益数据 的，应注明计算方式，并在“其他附件”中提交支持数据成立的客观佐证材料。 91 应在附件中提供能证明本项目整体技术已实施应用两年以上（2018 年 12 月 31 日之前应用）的佐证材料。 七、主要知识产权和标准规范等目录(不超过 10 件) 填写直接支持本项目主要技术发明成立且已批准或授权的知识产权（包括发明 专利、植物新品种权等）和标准规范等，应按与主要技术发明点的密切和重要程度 排序，列表前 3 项应在附件中提供相应证明材料。 对于发明专利，知识产权类别选择发明专利，然后依次填写发明名称，国家（地 区），专利号，授权公告日，专利证书上的证书号，发明人，专利权人，专利的有 效状态。 对于其他类型，根据实际情况填写相应栏目，发明人一栏可不填。 所列知识产权权属共有的，用于提名辽宁省技术发明奖的情况，应征得未列入 项目主要完成人的权利人（发明专利指发明人）同意，并由项目第一完成人签名承 诺。 所列专利证书颁发日期、标准规范发布日期、论文发表日期应在 2020 年 12 月 31 日之前。 发明人均不是项目主要完成人的发明专利，不得列入本表。 八、主要完成人情况表 前三位完成人应为“七、主要知识产权和标准规范等目录”所列授权发明专利的 发明人。附件所列验收、鉴定的专家组成员不能作为完成人。 1.排名：应按照贡献大小排序，一等奖、二等奖和三等奖单项授奖人数不超过 6 人。 2.国籍：所列完成人均应为中国公民。 3.身份证号：大陆居民填写国内居民身份证号（18 位）；港澳居民填写香港或 澳门居民身份证号；台湾居民参照《关于台湾居民作为国家科技奖候选人的补充说 明》执行。 92 4.工作单位：根据人事关系填写完成人现工作的单位，已退休的填写退休前的工 作单位，在国外工作的填写国外单位。 5.二级单位：填写完成人所在的具体部门，如大学的院系等。 6.完成单位：填写完成人参与本项目主要研究工作时所在单位，应为国内法人单 位。如涉及多个单位，应根据贡献大小填写一个单位。完成单位与奖励证书关联， 请根据实际情况审慎填写。 7.参加本项目的起止时间：起始时间应在本项目起始时间之后，结束时间根据实 际情况填写，不限于本项目完成时间之前。 8.对本项目主要技术发明的贡献：不超过 300 字。应具体写明完成人对本项目做 出的实质性贡献并注明对应“四、主要技术发明”所列第几项技术发明；与他人合作 完成的技术发明，要明确阐述本人独立于合作者的具体贡献，以及支持本人贡献成 立的证明材料在附件中的编号。 9.曾获国家、省部级科技奖励情况：不超过 200 字，不得瞒报漏报。填写完成人 曾获国家、省部级科技奖励的项目名称、获奖年度、奖种、等级、排名及证书编号 等（没有内容填写“无”）。 10.签名和盖章：“本人签名”应为完成人的亲笔签名，不得使用签名章、他人代 签或仿造签名。如因特殊情况而无法签名，应由提名者出具书面说明，随提名书一 并报送。 完成人的工作单位和完成单位应在“单位（盖章）”处盖章。如工作单位和完成 单位为同一单位，只需加盖一个公章；如为不同单位，两个单位公章应同时加盖。 所盖公章应与填写的单位名称一致（具有多个名称的单位，所盖公章应至少与其中 一个名称相同）。工作单位是国外单位的，可以不盖章。 以下要求针对外国人，未单独说明的，填写要求与中国籍完成人一致。 1.护照姓名：应与本人护照一致。 2.国籍：应与本人护照一致。 93 3.工作单位：根据聘用合同填写完成人现工作的单位，在国外工作的填写国外单 位。 4.完成单位：填写完成人参与本项目主要研究工作期间在辽宁连续任职的法人单 位。如涉及多个单位，应根据贡献大小填写一个单位。 5.国内任职起止时间：指在辽宁单位连续任职工作起止时间。 6.曾获中国国家科学技术奖情况：不超过 200 字，不得瞒报漏报。填写完成人曾 获中国国家、省部级科技奖的获奖项目名称、年度、奖种、等级、排名及证书编号 等（没有内容填写“无”）。 7.承担中国科研计划或入选人才引进计划等情况：不超过 200 字。 8.工作履历：不超过 600 字。填写在外国及中国所从事的科研工作情况，按时间 由近向远排序，列明曾任职的工作单位及职务。 9.签名和盖章：“本人签名”应为完成人的亲笔签名，与护照签名一致。如因特殊 情况而无法签名，应由提名者出具书面说明，随提名书一并报送。 完成人的工作单位和完成单位应在“单位（盖章）”处盖章。如工作单位和完成 单位为同一单位，只需加盖一个公章；如为不同单位，两个单位公章应同时加盖。 所盖公章应与填写的单位名称一致（具有多个名称的单位，所盖公章应至少与其中 一个名称相同）。工作单位是国外单位的，可以不盖章。 九、评审意见 本部分由奖励办在评审后填写。 十、附件 电子版必备附件以 PDF 文件提交，不超过 6 个，其他附件不超过 25 个 PDF 文 件和 30 个 JPG 文件。纸质版按下述要求提交。具体要求如下： 1.必备附件 （1）“主要知识产权和标准规范等目录”前 3 项：指“七、主要知识产权和标准 94 规范等目录”所列前 3 项内容的证明材料。 电子版：发明专利提交说明书全文（含摘要页、权利要求书和说明书），其他 类型的提交证书或全文。每个内容 1 个 PDF 文件，合计不超过 3 个 PDF 文件。 纸质版：发明专利提交说明书摘要页，其他类型的提交证书复印件或首页。每 个内容 1 页，不超过 3 页。 （2）应用满两年的佐证材料：至少提供一份能证明本项目整体技术已实施应 用两年以上（2018 年 12 月 31 日之前应用）的客观佐证材料关键页，如验收报告、 用户报告、销售或服务合同等。 电子版：提交关键页的扫描件，限 1 个 PDF 文件。 纸质版：提交关键页的复印件，不得超出电子版范围。 （3）国家法律法规要求审批的批准文件：需要行政审批的项目，提供国家有 关部门出具的已获批两年以上的行政审批文件。国家法律法规要求审批的相关行业 如：新药、医疗器械、动植物新品种、农药、肥料、兽药、食品、通信设备、压力 容器等。审批时间应在2018年12月31日之前。 电子版：提交全文扫描件，限 1 个 PDF 文件。 纸质版：提交盖章页的复印件，每个批件限 1 页。 （4）完成人合作关系说明（含完成人合作关系情况汇总表）：按照附表格式填 写，并由第一完成人签名。完成人仅为 1 人的不需要提交。 电子版：提交完成人合作关系说明（含完成人合作关系情况汇总表）扫描件， 应包含第一完成人签名，限 1 个 PDF 文件。 纸质版：提交完成人合作关系说明（含完成人合作关系情况汇总表）原件，应 由第一完成人签名，按实际页数提交。 完成人合作关系说明，应以第一完成人角度，介绍项目完成人之间的合作经历 或合作关系，不局限于第一完成人与其他完成人的合作，也可以包括其他完成人之 间的合作。 95 完成人合作关系情况汇总表，即“完成人合作关系说明”有关内容列表化，每行 填写一项合作内容。其中： 合作方式包括但不限于专著合著、论文合著、共同立项、共同知识产权、共同 参与制订标准规范和产业合作等。 合作者填写此项合作内容中涉及的完成人。 合作时间根据实际情况填写，不限于本项目的起止时间。 合作成果包括但不限于专著名称、论文名称、发明专利名称、合同名称等，可 与主要知识产权、应用情况等佐证材料相同。 证明材料填写其在提名书电子版附件中的编号。如未包含在附件中，应填写“未 列入附件”。 （5）外国人辽宁省内单位聘用合同：需提供能证明外国人在辽宁省内单位的聘 用合同。 电子版：提交合同中能体现工作时间的关键页和签字盖章页的扫描件，限 1 个 PDF 文件。 纸质版：提交合同中能体现工作时间的关键页和签字盖章页的复印件，按实际 页数提交。 2.其他附件 （1）应用情况和效果佐证材料：指用于佐证应用情况和效果的客观材料，如： 验收报告、用户报告、技术合同、销售或服务合同、检测报告等。应用单位出具的 相应说明或证明可以作为佐证材料，但不要求必须提交，如提交，须加盖法人单位 公章。填写经济效益数据的，提交支持数据成立的客观佐证材料，如到账凭证或所 在单位财务部门出具的相关证明等。 电子版：提交关键页扫描件，如材料较多，可以列表方式提交，不超过 25 个 PDF 文件，每个单位对应 1 个 PDF 文件，不得超出“主要应用单位情况表”和完成单位的 范围。 96 纸质版：提交关键页复印件或列表，可以少于但不得超出电子版范围，每个单 位原则上不超过 3 页。 （2）其他：指支撑本项目主要技术发明、客观评价及完成人学术贡献的证明材 料。除“七、主要知识产权和标准规范等目录”前 3 项以外的其他知识产权和标准规 范等，不要求必须提交证明材料，如自愿提交，则提交证书或关键页扫描件（复印 件），但不得超出“七、主要知识产权和标准规范等目录”所列范围。 电子版：不超过 30 个 JPG 文件，每个文件均应清晰可辨，原则上不要拼图。 纸质版：不超过 30 页，应与电子版一致，不需提交原件。 97 辽宁省科学技术进步奖提名书 ( 年度) 一、项目基本情况 专业评审组： 序号： 奖励类别： 编号： 提 名 者 项目名称 主要完成人 主要完成单位 学科分类 名称 1 代码 2 代码 3 代码 所属国民经济行业 所属国家重点发展领域 任务来源 具体计划、基金的名称和编号： 已呈交的科技报告编号： 98 授权发明专利（项） 项目起止时间 授权的其他知识产权（项） 起始： 年 月 日 完成： 年 月 日 辽宁省科学技术奖励委员会办公室制 99 二、提名意见 （适用于提名机构和部门） 提 名 者 通讯地址 邮政编码 联 系 人 联系电话 电子邮箱 传 100 真 提名意见：（600 字以内） 提名该项目为辽宁省科学技术进步奖 等奖。 101 声明：本单位遵守《辽宁省科学技术奖励办法》及其实施细则的有关规定，承诺遵守评审工 作纪律，所提供的提名材料真实有效，且不存在任何违反《中华人民共和国保守国家秘密法》和 《科学技术保密规定》等相关法律法规及侵犯他人知识产权的情形。如产生争议，将积极调查处 理。如有材料虚假或违纪行为，愿意承担相应责任并按规定接受处理。 法人代表签名： 年 月 单位（盖章） 日 年 102 月 日 二、提名意见 （适用于提名专家） 姓 名 身份证号 专家类别 工作单位 职 称 学科专业 通讯地址 邮政编码 电子邮箱 联系电话 责任专家 □是 □否 提名意见：（600 字以内） 103 提名该项目为辽宁省科学技术进步奖 等奖。 104 声明：本人遵守《辽宁省科学技术奖励办法》及其实施细则，以及《辽宁省科学技术奖提名 制实施办法（试行）》的有关规定，承诺遵守评审工作纪律，所提供的提名材料真实有效，且不 存在任何违反《中华人民共和国保守国家秘密法》和《科学技术保密规定》等相关法律法规及侵 犯他人知识产权的情形。本人已征求被提名者同意；作为提名者，本人同意在项目公示时向社会 公布；本人承诺根据需要参加答辩，接受评审专家质询；如产生争议，将积极调查处理。如有材 料虚假或违纪行为，愿意承担相应责任并按规定接受处理。 专家签名： 年 105 月 日 三、项目简介 （限 1 页） 106 四、主要科技创新 1. 主要科技创新（限 5 页） 107 2. 科技局限性（限 1 页） 108 五、客观评价 （限 2 页。围绕创新性、应用效益和经济社会价值进行客观、真实、准确评价。填写的评价 意见要有客观依据，主要包括与国内外相关技术的比较，国家相关部门正式作出的技术检测报告、 验收意见、鉴定结论，国内外同行在重要学术刊物（专著）和重要国际学术会议论文集等公开发 表的学术性评价意见，国内外重要科技奖励等，可在附件中提供证明材料。非公开资料（如私人 信函等）不能作为评价依据。） 109 六、应用情况和效益 1．应用情况（限 2 页） 110 2．经济效益和社会效益（限 2 页） 111 七、主要知识产权和标准规范等目录（不超过 10 件） 知识产权 知识产权 （标准） （标准）具 类别 体名称 国家 授权号 授权（标 （标准 准发布） （地区） 编号） 日期 证书编号 权利人 （标准批 （标准 准发布部 起草单 门） 位） 发明人 发明专利 （标准 （标准）有 起草人） 效状态 承诺：本项目所列知识产权符合提名要求且无争议。上述知识产权和标准规范等用于提名辽宁 省科学技术进步奖的情况，已征得未列入项目主要完成人的权利人（发明专利指发明人）的同意， 有关知情证明材料均存档备查。 112 第一完成人签名： 113 八、主要完成人情况表 姓 名 性别 排 名 国 籍 出生年月 出 生 地 民 族 身份证号 归国人员 归国时间 技术职称 最高学历 最高学位 毕业学校 毕业时间 所学专业 电子邮箱 办公电话 移动电话 通讯地址 邮政编码 工作单位 行政职务 二级单位 党 派 所 在 地 完成单位 单位性质 参加本项目的起止时间 至 对本项目主要科技创新的贡献： 曾获国家、省部级科技奖励情况： 114 声明：本人同意完成人排名，自觉遵守《辽宁省科 学技术奖励办法》及其实施细则的有关规定，遵守评审 工作纪律，保证所提供的有关材料真实有效，且不存在 违反相关法律法规及侵犯他人知识产权的情形。该项目 是本人本年度被提名的唯一项目。本人工作单位已知悉 本人被提名情况且无异议。如产生争议，将积极配合调 查处理。如有材料虚假或违纪行为，愿意承担相应责任 并按规定接受处理。 工作单位声明：本单位对该完成 人被提名无异议。 单位（盖章） 本人签名： 年 完成单位声明：本单位确认该完 成人情况表内容真实有效，且不存在 违反相关法律法规及侵犯他人知识 产权的情形。如产生争议，将积极配 合调查处理。 月 日 115 年 月 日 八、主要完成人情况表 （适用于外国人） 护照姓名 性别 中 文 名 排 名 国 籍 出生年月 出 生 地 称 最高学历 最高学位 毕业学校 毕业时间 所学专业 电子邮箱 办公电话 移动电话 护 照 号 职 通讯地址 工作单位 行政职务 所 在 地 完成单位 单位性质 国内任职起止时间 至 参加本项目的起止时间 至 对本项目主要科技创新的贡献： 曾获中国国家、省部级科技奖情况： 116 承担中国科研计划或入选人才引进计划等情况： 工作履历： 117 声明：本人同意完成人排名，自觉遵守《辽宁省科学 技术奖励办法》及其实施细则的有关规定，遵守评审工作 纪律，保证所提供的有关材料真实有效，且不存在违反相 关法律法规及侵犯他人知识产权的情形。该项目是本人本 年度被提名的唯一项目。本人工作单位已知悉本人被提名 情况且无异议。如产生争议，将积极配合调查处理。 完成单位声明：本单位确认该完 成人对华友好， 情况表内容真实有效， 且不存在违反相关法律法规及侵犯 他人知识产权的情形。如产生争议， 将积极配合调查处理。 工作单位声明：本单位对该完成 人被提名无异议。 本人签名： 单位（盖章） 年 月 日 年 九、主要完成单位情况表 单位名称 排 名 单位性质 法定代表人 所 在 地 传 真 邮政编码 单位电话 移动电话 通讯地址 联 系 人 电子邮箱 对本项目科技创新和推广应用情况的贡献： 118 月 日 声明：本单位同意完成单位排名，遵守《辽宁省科学技术奖励办法》及其实施细则的有关规定， 承诺遵守评审工作纪律，保证所提供的有关材料真实有效，且不存在任何违反《中华人民共和国保 守国家秘密法》和《科学技术保密规定》等相关法律法规及侵犯他人知识产权的情形。如产生争议， 将积极配合调查处理。如有材料虚假或违纪行为，愿意承担相应责任并按规定接受处理。 法定代表人签名： 年 月 单位（盖章） 日 年 119 月 日 十、评 审 意 见 评 审 意 见 辽宁省科学技术奖评审委员会（公章） 年 120 月 日 审 定 意 见 辽宁省科学技术奖励委员会（公章） 年 121 月 日 十一、附件 一、必备附件 1．应用满二年的佐证材料 2．国家法律法规要求审批的批准文件 3．完成人合作关系说明及情况汇总表（模板附后） 4．外国人辽宁省内单位聘用合同 二、其他附件 1．“主要知识产权和标准规范等目录”前 3 项 2．应用情况和效益佐证材料 3．其他 122 完成人合作关系说明 123 承诺：本人作为项目第一完成人，对本项目完成人合作关系及上述内容的真实 性负责，特此声明。 第一完成人签名： 124 完成人合作关系情况汇总表 序号 合作方式 合作者 合作时间 125 合作成果 证明材料 备注 《辽宁省科学技术进步奖提名书》填写要求 第一部分 总体要求 《辽宁省科学技术进步奖提名书》是评审的基础文件和主要依据，原则上应由 提名者提供，以第三人称表述。请根据本文要求认真据实填写提名书，并按照后文 《辽宁省科学技术奖提名材料形式审查不合格内容》对照检查。形式审查不合格的 项目不予提交评审。 第二部分 具体要求 《辽宁省科学技术进步奖提名书》，按结构分为主件和附件，按提交方式分为 电子版和纸质版。 电子版提名书包括主件（第一至第十部分）和附件（第十一部分），应在指定 的提名系统中填写和上传。主件第三、四、五部分的页边距左右各 3.2㎝，上下各 2.8 ㎝（以提名系统提供下载的模版为准），正文文字使用宋体，不小于小四号，行距 不小于 18 磅，标题和图表文字格式自行设置，建议以黑体、仿宋、楷体为主。 纸质版提名书包括主件（第一至第十部分）和附件（第十一部分）纸质版主件 应从提名系统中直接生成并打印，附件不需从提名系统中打印。主件和附件应合订， 单双面不限，纸张规格 A4，竖向左侧装订，以“一、项目基本情况”作为首页，不要 另加封面。 项目不得填写涉及国家秘密的内容。 填写具体要求如下： 一、项目基本情况 1．专业评审组、序号、编号：按《申报指南中〈辽宁省科技奖学科评审组评审 范围〉》选择相应的学科评审组。序号和编号由系统自动生成。 2．奖励类别：在提名系统中选择相应类别填写。 126 3．提名者：在提名系统中选择相应提名单位（专家）自动生成。 4．项目名称：不超过 30 字。应紧紧围绕项目核心创新内容，简明、准确地反 映出主要科技创新内容和特征，项目名称中一般不使用 xx 研究的表述，不得出现企 业名称和具体商品品牌等字样。 5．主要完成人：由提名系统根据“八、主要完成人情况表”自动填写。 6．主要完成单位：由提名系统根据“九、主要完成单位情况表”自动填写。 7．学科分类名称：按照“四、主要科技创新”所列科技创新点对应的学科名称顺 序在提名系统中选择，最多可以填写 3 个。 8．所属国民经济行业：在提名系统中选择相应门类填写。 9．所属国家重点发展领域：在提名系统中选择相应领域填写。 10．任务来源：在提名系统中选择相应类别填写，可多选。 11．具体计划、基金的名称和编号：不超过 300 字。应根据与本项目的紧密程 度顺序填写，不超过 5 项。 12 ． 已 呈 交 的 科 技 报 告 编 号 ： 填 写 在 国 家 科 技 计 划 项 目 申 报 中 心 (http://program.most.gov.cn)、辽宁科技报告服务系统（218.60.151.64）中呈交的科技 报告编号，未呈交的可不填。 13．授权发明专利（项）：填写直接支持本项目科技创新内容成立的已授权发 明专利数目。列入计数的发明专利应为本项目独有，且未在已获国家、省部级科技 奖励项目或本年度其他提名项目中使用。 14．授权的其他知识产权（项）：填写直接支持本项目科技创新内容成立的除 发明专利外的其他授权知识产权数目，如计算机软件著作权、集成电路布图设计权、 植物新品种权等。列入计数的知识产权应为本项目独有，且未在已获国家、省部级 科技奖励项目或本年度其他提名项目中使用。 15．项目起止时间：起始时间填写立项、任务下达、合同签署等标志项目开始 研发的时间；完成时间填写项目整体技术首次应用的时间，无法精确到“日”的，统 127 一填写“1 日”。 二、提名意见 不超过 600 字。提名者应认真审阅提名书全文，对科技创新点的创新性、先进 性、应用效果和对行业科技进步的作用进行概述，并对照辽宁省科学技术进步奖授 奖条件，填写提名意见和提名等级。 提名机构提名意见表应由机构法人代表签名，并加盖机构公章。 提名专家提名意见表应由提名专家签名。3 名专家联合提名时，提名意见内容可 各有侧重，但提名等级应一致。 三、项目简介 不超过 1 页。应包含项目主要技术内容、授权专利情况、技术经济指标、应用 推广及效益情况等。 四、主要科技创新 1. 主要科技创新 不超过 5 页。该部分是提名书的核心内容，也是评价项目、处理异议的重要依 据。 应围绕创新性、应用效益和经济社会价值，客观、真实、准确地阐述项目的立 项背景和具有创造性的关键、核心技术内容，对比当前国内外同类技术的主要参数， 并列明主要知识产权和标准规范等。此部分不得涉及评价内容。 科技创新点按重要程度排序。每项科技创新在阐述前应首先说明所属的学科分 类名称和支持其成立的附件证明材料编号。 2. 科技局限性 不超过 1 页。简明、准确地阐述本项目在现阶段还存在的科技局限性及今后的 主要研究方向。 五、客观评价 128 不超过 2 页。围绕创新性、应用效益和经济社会价值进行客观、真实、准确评 价。填写的评价意见要有客观依据，主要包括与国内外相关技术的比较，国家相关 部门正式作出的技术检测报告、验收意见、鉴定结论，国内外同行在重要学术刊物 （专著）和重要国际学术会议论文集等公开发表的学术性评价意见，国内外重要科 技奖励等，可在附件中提供证明材料。非公开资料（如私人信函等）不能作为评价 依据。 六、应用情况和效益 1．应用情况 不超过 2 页。应就本项目技术应用的对象（如应用的单位、产品、工艺、工程、 服务等）及规模情况进行概述，并在附件中提供主要客观佐证材料的关键页或材料 目录。 主要应用单位（包含是应用单位的完成单位）情况按下表格式说明，不超过 15 个。 主要应用单位情况表 应用对象 序号 单位名称 应用的技术 应用起止时间 及规模 单位联系人/ 电话 2．经济效益和社会效益 根据行业领域特点填写经济效益和社会效益，不超过 2 页。 经济效益主要介绍完成单位和“主要应用单位情况表”中所列单位近三年应用本 项目技术所取得的经济效益情况。如院校、科研院所技术合同收入（合同额和到账 额）；企业或其他单位应用本项目技术的产品或服务的质量和效率提升情况，与项 目技术应用有关的销售额，以及节约成本、降低能耗等情况。填写经济效益数据的， 应注明计算方式，并在“其他附件”中提交支持数据成立的客观佐证材料。如无经济 效益，只填写社会效益。 社会效益应说明本项目在推动科学技术进步、保护自然资源和生态环境、提高 129 国防能力、保障国家和社会安全、改善人民物质文化生活、提升健康水平、提高国 民科学文化素质和培养人才等方面所起的作用。 应在附件中提供能证明本项目整体技术已实施应用两年以上（2018 年 12 月 31 日之前应用）的佐证材料。 七、主要知识产权和标准规范等目录（不超过 10 件） 应填写直接支持本项目主要科技创新成立的且已批准或授权的知识产权（包括 发明专利、实用新型专利、植物新品种权、计算机软件著作权、集成电路布图设计 权、论文等）和标准规范等。应按与主要科技创新的密切程度排序，列表前 3 项应 在附件中提供相应证明材料。如没有上述知识产权和标准规范等请填写“无”。 对于发明专利，知识产权类别选择发明专利，然后依次填写发明名称，国家（地 区），专利号，授权公告日，专利证书上的证书号，发明人，专利权人，专利的有 效状态。 对于其他类型，根据实际情况填写相应栏目，发明人一栏可不填。 所列知识产权权属共有的，用于提名辽宁省科学技术进步奖的情况，应征得未 列入项目主要完成人的权利人（发明专利指发明人）同意，并由项目第一完成人签 名承诺。 所列专利证书颁发日期、标准规范发布日期、论文发表日期应在 2020 年 12 月 31 日之前。 发明人均不是项目主要完成人的发明专利，不得列入本表。 八、主要完成人情况表 附件所列验收、鉴定的专家组成员不能作为完成人。 1.排名：应按照贡献大小排序，一等奖的项目人数不超过 11 人，二等奖的项目 人数不超过 9 人，三等奖的项目人数不超过 7 人。 2.国籍：所列完成人均应为中国公民。 130 3.身份证号：大陆居民填写国内居民身份证号（18 位）；港澳居民填写香港或 澳门居民身份证号；台湾居民参照《关于台湾居民作为国家科技奖候选人的补充说 明》执行。 4.工作单位：根据人事关系填写完成人现工作的单位，已退休的填写退休前的工 作单位，在国外工作的填写国外单位。 5.二级单位：填写完成人所在的具体部门，如大学的院系等。 6.完成单位：填写完成人参与本项目主要研究工作时所在单位，应为国内法人单 位。如涉及多个单位，应根据贡献大小填写一个单位。 7.参加本项目的起止时间：起始时间应在本项目起始时间之后，结束时间根据实 际情况填写，不限于本项目完成时间之前。 8.对本项目主要科技创新的贡献：不超过 300 字。应具体写明完成人对本项目做 出的实质性贡献并注明对应“四、主要科技创新”所列第几项科技创新；与他人合作 完成的科技创新，要细致说明本人独立于合作者的具体贡献，以及支持本人贡献成 立的证明材料在附件中的编号。 9.曾获国家、省部级科技奖励情况：不超过 200 字。填写完成人曾获国家、省部 级科技奖励的项目名称、获奖年度、奖种、等级、排名及证书编号（没有内容填写 “无”）。 10.签名和盖章：“本人签名”应为完成人的中文简体正楷亲笔签名，不得使用签 名章、他人代签或仿造签名。如因特殊情况而无法签名，应由提名者出具书面说明， 随提名书一并报送奖励办。 完成人的工作单位和完成单位应在“单位（盖章）”处盖章。如工作单位和完成 单位为同一单位，只需加盖一个公章；如为不同单位，两个单位公章应同时加盖。 所盖公章应与填写的单位名称一致（具有多个名称的单位，所盖公章应至少与其中 一个名称相同）。 以下要求针对外国人，未单独说明的，填写要求与中国籍完成人一致。 131 1.护照姓名：应与本人护照一致。 2.国籍：应与本人护照一致。 3.工作单位：根据聘用合同填写完成人现工作的单位，在国外工作的填写国外单 位。 4.完成单位：填写完成人参与本项目主要研究工作期间在辽宁连续任职的法人单 位。如涉及多个单位，应根据贡献大小填写一个单位。 5.国内任职起止时间：指在辽宁单位连续任职工作起止时间。 6.曾获中国国家科学技术奖情况：不超过 200 字，不得瞒报漏报。填写完成人曾 获中国国家、省部级科技奖的获奖项目名称、年度、奖种、等级、排名及证书编号 等（没有内容填写“无”）。 7.承担中国科研计划或入选人才引进计划等情况：不超过 200 字。 8.工作履历：不超过 600 字。填写在外国及中国所从事的科研工作情况，按时间 由近向远排序，列明曾任职的工作单位及职务。 9.签名和盖章：“本人签名”应为完成人的亲笔签名，与护照签名一致。如因特殊 情况而无法签名，应由提名者出具书面说明，随提名书一并报送。 完成人的工作单位和完成单位应在“单位（盖章）”处盖章。如工作单位和完成 单位为同一单位，只需加盖一个公章；如为不同单位，两个单位公章应同时加盖。 所盖公章应与填写的单位名称一致（具有多个名称的单位，所盖公章应至少与其中 一个名称相同）。工作单位是国外单位的，可以不盖章。 九、主要完成单位情况表 所列完成单位应为法人单位。 一等奖的项目单位数不超过 7 个，二等奖的项目单位数不超过 5 个，三等奖的 项目单位数不超过 3 个。 1.单位名称：应与单位公章完全一致。不得填写非法人单位名称或单位简称。 132 2.单位性质：在提名系统中选择相应类别填写。 3.对本项目科技创新和推广应用情况的贡献：不超过 600 字。 完成单位应由法定代表人签名（特殊情况下，可由法定代表人委托指定人签名 并出具书面委托书），并在单位盖章处盖章。 十、评审意见 本部分由奖励办在评审后填写。 十一、附件 电子版必备附件以 PDF 文件提交，不超过 3 个，其他附件不超过 28 个 PDF 文 件和 30 个 JPG 文件。纸质版按下述要求提交。具体要求如下： 1.必备附件 （1）应用满两年的佐证材料：至少提供一份能证明本项目整体技术已实施应 用两年以上（2018 年 12 月 31 日之前应用）的客观佐证材料关键页，如验收报告、 用户报告、销售或服务合同等。 电子版：提交关键页的扫描件，限 1 个 PDF 文件。 纸质版：提交关键页的复印件，不得超出电子版范围。 （2）国家法律法规要求审批的批准文件：需要行政审批的项目，提供国家有 关部门出具的已获批两年以上的行政审批文件。国家法律法规要求审批的相关行业 如：新药、医疗器械、动植物新品种、农药、肥料、兽药、食品、通信设备、压力 容器等。审批时间应在2018年12月31日之前。 土木工程类项目提交工程验收报告，验收时间应在 2018 年 12 月 31 日之前。 电子版：提交全文扫描件，限 1 个 PDF 文件。 纸质版：提交盖章页的复印件，每个批件限 1 页。 （3）完成人合作关系说明（含完成人合作关系情况汇总表）：按照附表格式填 133 写，并由第一完成人签名。完成人仅为 1 人的不需要提交。 电子版：提交完成人合作关系说明（含完成人合作关系情况汇总表）扫描件， 应包含第一完成人签名，限 1 个 PDF 文件。 纸质版：提交完成人合作关系说明（含完成人合作关系情况汇总表）原件，应 由第一完成人签名，按实际页数提交。 完成人合作关系说明，应以第一完成人角度，介绍项目完成人之间的合作经历 或合作关系，不局限于第一完成人与其他完成人的合作，也可以包括其他完成人之 间的合作。 完成人合作关系情况汇总表，即“完成人合作关系说明”有关内容列表化，每行 填写一项合作内容。其中： 合作方式包括但不限于专著合著、论文合著、共同立项、共同知识产权、共同 参与制订标准规范和产业合作等。 合作者填写此项合作内容中涉及的完成人。 合作时间根据实际情况填写，不限于本项目的起止时间。 合作成果包括但不限于专著名称、论文名称、发明专利名称、合同名称等，可 与主要知识产权、应用情况等佐证材料相同。 证明材料填写其在提名书电子版附件中的编号。如未包含在附件中，应填写“未 列入附件”。 （4）外国人辽宁省内单位聘用合同：需提供能证明外国人在辽宁省内单位的聘 用合同。 电子版：提交合同中能体现工作时间的关键页和签字盖章页的扫描件，限 1 个 PDF 文件。 纸质版：提交合同中能体现工作时间的关键页和签字盖章页的复印件，按实际 页数提交。 134 2.其他附件 （1）“主要知识产权和标准规范等目录”前 3 项：指“七、主要知识产权和标准 规范等目录”所列前 3 项内容的证明材料。 电子版：发明专利提交说明书全文（含摘要页、权利要求书和说明书），其他 类型的提交证书或全文。每个内容 1 个 PDF 文件，合计不超过 3 个 PDF 文件。 纸质版：发明专利提交说明书摘要页，其他类型的提交证书复印件或首页。每 个内容 1 页，不超过 3 页。 （2）应用情况和效益佐证材料：指用于佐证应用情况和效益的客观材料，如： 验收报告、用户报告、技术合同、销售或服务合同、检测报告等。应用单位出具的 相应说明或证明可以作为佐证材料，但不要求必须提交，如提交，须加盖法人单位 公章。填写经济效益数据的，提交支持数据成立的客观佐证材料，如到账凭证或所 在单位财务部门出具的相关证明等。 电子版：提交关键页扫描件，如材料较多，可以列表方式提交，不超过 25 个 PDF 文件，每个单位对应 1 个 PDF 文件，不得超出“主要应用单位情况表”和完成单位的 范围。 纸质版：提交关键页复印件或列表，可以少于但不得超出电子版范围，每个单 位原则上不超过 3 页。 （3）其他：指支撑本项目主要科技创新、客观评价及完成人学术贡献的证明材 料。除“七、主要知识产权和标准规范等目录”前 3 项以外的其他知识产权和标准规 范等，不要求必须提交证明材料，如自愿提交，则提交证书或关键页扫描件（复印 件），但不得超出“七、主要知识产权和标准规范等目录”所列范围。 电子版：不超过 30 个 JPG 文件，每个文件均应清晰可辨，原则上不要拼图。 纸质版：不超过 30 页，应与电子版一致，不需提交原件。 3.其他说明 工人农民技术创新项目的必备附件，除“十一、1 必备附件”要求外，还应提交 135 完成人在完成本项目时的工人身份证明或农业户口证明。 136 辽宁省国际科学技术合作奖提名书（候选人） ( 年度) 一、基本情况 序号： 编号： 提 名 者 候选人姓名 英文名或英 文译名 贴 中文译名 片 照 处 出生日期 职 国 籍 性 别 务 职 称 从事专业 学 位 学科分类名称 1 代码 2 代码 英文 工作单位 中文 通讯地址 邮 编 电 传 真 话 电子邮箱 合作方向 与省内合作 的主要单位 137 与省内合作 的开始时间 辽宁省科学技术奖励委员会办公室制 138 二、提名意见 （适用于提名机构和部门） 提 名 者 通讯地址 邮政编码 联 系 人 联系电话 电子邮箱 传 提名意见：（600 字以内） 139 真 声明：本单位遵守《辽宁省科学技术奖励办法》及其实施细则的有关规定，遵守评审工作纪 律，所提供的提名材料真实有效，且不存在任何违反《中华人民共和国保守国家秘密法》和《科 学技术保密规定》等相关法律法规及侵犯他人知识产权的情形。本提名书所涉及内容已经征得候 选人国外工作单位及候选人本人同意。如产生争议，将积极调查处理。如有材料虚假或违纪行为， 愿意承担相应责任并按规定接受处理。 法人代表签名： 年 单位（盖章） 月 日 年 140 月 日 二、提名意见 （适用于提名专家） 姓 名 身份证号 专家类型 工作单位 职 称 学科专业 通讯地址 邮政编码 电子邮箱 联系电话 责任专家 □是 □否 提名意见：（600 字以内） 141 声明：本人遵守《辽宁省科学技术奖励办法》及其实施细则的有关规定，遵守评审工作纪律， 所提供的提名材料真实有效，且不存在任何违反《中华人民共和国保守国家秘密法》和《科学技 术保密规定》等相关法律法规及侵犯他人知识产权的情形。本提名书所涉及内容已经征得候选人 国外工作单位及候选人本人同意。如产生争议，将积极调查处理。如有材料虚假或违纪行为，愿 意承担相应责任并接按规定受处理。 专家签名： 年 142 月 日 三、候选人简历及学术地位 国内联 系人 姓 名 电子邮箱 手 机 固定电话 传真 （本部分为候选人在科学技术活动中的学术和专业等方面背景情况的阐述，概述候选人在专业 领域的造诣、学术影响和地位。纸面不敷，可另增页。） 143 四、对推动中外科技合作和促进辽宁科学技术事业做出的主要贡献 （本部分应详细写明候选人在与辽宁的公民或者组织合作研究、开发等方面取得的重大科 技成果，对中外科技合作、辽宁经济与社会发展所起到的重要推动作用，包括促进中外科技交流 与合作所做出的重要贡献；所取得的显著的经济效益和社会效益；向辽宁的公民或者组织传授先 进科学技术、培养人才所做的重要贡献。要对候选人与中方合作项目投入研究经费、合办研发机 构、促成国际学术会议、联合发表论文著作、联合申请专利以及提出建议被采纳等产出情况进行 量化表述。纸面不敷，可另增页。 ） 144 五、辽宁省内主要合作单位情况表 单位名称 法人代表 排 所 在 地 单位性质 通讯地址 联 系 人 名 邮政编码 移动电话 单位电话 电子邮箱 传 本单位与候选人的合作情况： 145 真 声明：本单位遵守《辽宁省科学技术奖励办法》及其实施细则的有关规定，遵守评审工作纪律， 保证所提供的有关材料真实有效，且不存在任何违反《中华人民共和国保守国家秘密法》和《科学 技术保密规定》等相关法律法规及侵犯他人知识产权的情形。如产生争议，将积极调查处理。如有 材料虚假或违纪行为，愿意承担相应责任并按规定接受处理。 单位（盖章） 年 146 月 日 六、评 审 意 见 评 审 意 见 辽宁省科学技术奖评审委员会（公章） 年 147 月 日 审 定 意 见 辽宁省科学技术奖励委员会（公章） 年 148 月 日 七、附件 1．技术评价证明 2．培训情况证明 3．设备使用情况证明 4．社会、经济效益证明 5．近期标准照片和工作照片各 1 张 6．其他证明 149 辽宁省国际科学技术合作奖提名书（候选组织） ( 年度) 一、基本情况 序号： 编号： 提 名 者 英文名或英文 译名 候选组织名称 中文译名 从事专业 1 代码 2 代码 学科分类名称 通讯地址 邮 编 电 传 真 话 主要合作方向/领 域 与省内合作 的单位 150 与省内合作 的开始时间 辽宁省科学技术奖励委员会办公室制 151 二、提名意见 （适用于提名机构和部门） 提 名 者 通讯地址 邮政编码 联 系 人 联系电话 电子邮箱 传 提名意见：（600 字以内） 152 真 声明：本单位遵守《辽宁省科学技术奖励办法》及其实施细则的有关规定，遵守评审工作纪 律，所提供的提名材料真实有效，且不存在任何违反《中华人民共和国保守国家秘密法》和《科 学技术保密规定》等相关法律法规及侵犯他人知识产权的情形。本提名书所涉及内容已经征得候 选组织的同意。如产生争议，将积极调查处理。如有材料虚假或违纪行为，愿意承担相应责任并 按规定接受处理。 法人代表签名： 年 月 单位（盖章） 日 年 153 月 日 二、提名意见 （适用于提名专家） 姓 名 身份证号 专家类型 工作单位 职 称 学科专业 通讯地址 邮政编码 电子邮箱 联系电话 责任专家 □是 □否 提名意见：（600 字以内） 154 声明：本人遵守《辽宁省科学技术奖励办法》及其实施细则的有关规定，遵守评审工作纪律， 所提供的提名材料真实有效，且不存在任何违反《中华人民共和国保守国家秘密法》和《科学技 术保密规定》等相关法律法规及侵犯他人知识产权的情形。本提名书所涉及内容已经征得候选组 织的同意。如产生争议，将积极调查处理。如有材料虚假或违纪行为，愿意承担相应责任并按规 定接受处理。 专家签名： 年 155 月 日 三、候选组织简介及学术地位 国内联 系人 姓 名 电子邮箱 手 机 固定电话 传真 （本部分为候选组织在科学技术活动中的学术和专业等方面背景情况的阐述，概述候选组织在 专业领域的影响和地位。纸面不敷，可另增页。） 156 四、对推动中外科技合作和促进辽宁科学技术事业做出的主要贡献 （本部分应详细写明候选组织在与辽宁的公民或者组织合作研究、开发等方面取得的重大 科技成果，对中外科技合作、辽宁经济与社会发展所起到的重要推动作用，包括促进中外科技交 流与合作所做出的重要贡献；所取得的显著的经济效益和社会效益；向辽宁的公民或者组织传授 先进科学技术、培养人才所做的重要贡献。要对候选组织与中方合作项目投入研究经费、合办研 发机构、促成国际学术会议、联合发表论文著作、联合申请专利以及提出建议被采纳等产出情况 进行量化表述。纸面不敷，可另增页。） 157 五、辽宁省内主要合作单位情况表 单位名称 法人代表 排 所 在 地 单位性质 通讯地址 联 系 人 名 邮政编码 移动电话 单位电话 电子邮箱 传 本单位与候选组织的合作情况： 158 真 声明：本单位遵守《辽宁省科学技术奖励办法》及其实施细则的有关规定，遵守评审工作纪律， 保证所提供的有关材料真实有效，且不存在任何违反《中华人民共和国保守国家秘密法》和《科学 技术保密规定》等相关法律法规及侵犯他人知识产权的情形。如产生争议，将积极调查处理。如有 材料虚假或违纪行为，愿意承担相应责任并按规定接受处理。 单位（盖章） 年 159 月 日 六、评 审 意 见 评 审 意 见 辽宁省科学技术奖评审委员会（公章） 年 160 月 日 审 定 意 见 辽宁省科学技术奖励委员会（公章） 年 161 月 日 七、附件 1．技术评价证明 2．培训情况证明 3．设备使用情况证明 4．社会、经济效益证明 5．其他证明 162 《辽宁省国际科学技术合作奖提名书》 填写要求 第一部分 总体要求 《辽宁省国际科学技术合作奖提名书》是辽宁省国际科学技术合作奖评审的基 础文件和主要评审依据，原则上应由提名者提供，以第三人称表述。请对照本文要 求认真据实填写提名书，并按照后文《辽宁省科学技术奖提名材料形式审查不合格 内容》对照检查。形式审查不合格的不予提交评审。 第二部分 具体要求 《辽宁省国际科学技术合作奖提名书》按结构分为主件和附件，按提交方式分 为电子版和纸质版。 电子版提名书包括主件（第一至第六部分）和附件（第七部分），须按要求填 写和上传。主件第三、四、五部分的页边距左右各 3.2㎝，上下各 2.8㎝（以提名系 统提供下载的模版为准），正文文字使用宋体，不小于小四号，行距不小于 18 磅， 标题和图表文字格式自行设置，建议以黑体、仿宋、楷体为主。 纸质版提名书包括主件（第一至第六部分）和附件（第七部分）。主件从提名 系统中直接生成并打印，内容应与电子版提名书相关内容完全一致。提名书主件和 附件装订成册（单双面不限），纸张规格 A4，竖向左侧装订，以“一、基本情况”作 为首页，不要另加封面。 提名书主件（第一至第六部分）不超过 20 页，附件（第七部分）不超过 20 页。 具体填写要求如下： 一、基本情况 1．提名者：由提名系统根据关联的提名号自动填写。 163 2．候选人姓名或组织名称：应填写英文名或英文译名和中文译名，中、英文译 名应用惯用译名。 3．学位：应填写候选人已取得的最高学位。 4．学科分类名称：应根据从事专业在提名系统中选择相应学科，按重要程度依 次填写，最多可以填写 2 个学科名称。原则上应填写至三级学科，如三级学科无法 准确涵盖其从事专业，可填写至二级学科。 5．工作单位（中、英文）：指候选人在本国的工作单位，已离任的应填写离任 前工作单位。 二、提名意见 不超过 600 字。提名意见应包括：确认提名材料属实，候选人或候选组织对华 是否友好，国际影响和学术地位如何，在与辽宁的公民或者组织合作研究与开发等 方面取得的重大科技成果，对辽宁经济与社会发展所起到的重要推动作用，以及所 取得的经济和社会效益，并对照辽宁省国际科学技术合作奖授奖条件，写明对候选 人或候选组织的评价意见和提名理由。 提名机构提名意见表应由机构法人代表签名，并加盖机构公章。 提名专家提名意见表应由提名专家签名。3 名专家联合提名时，提名意见内容可 各有侧重。 三、候选人简历或候选组织简介及学术地位 联系人：指候选人或候选组织在中国的联系人，如合作单位外事部门的负责人 等。 候选人简历或候选组织简介：指候选人或候选组织在科学技术活动中的学术和 专业等方面背景情况的阐述。 学术地位：概述候选人或候选组织在专业领域的造诣、学术影响和地位。 纸面不敷，可另增页。 164 四、对推动中外科技合作和促进辽宁科学技术事业做出的主要贡献 应详细写明候选人或候选组织在与辽宁的公民或者组织合作研究、开发等方面 取得的重大科技成果，对国际科技合作、辽宁经济与社会发展所起到的重要推动作 用。包括促进国际科技交流与合作所做出的重要贡献；所取得的显著的经济效益和 社会效益；向辽宁的公民或者组织传授先进科学技术、培养人才所做的重要贡献； 要对候选人或候选组织与中方合作项目投入研究经费、合办研发机构、促成国际学 术会议、联合发表论文著作、联合申请专利以及提出建议被采纳等产出情况进行量 化表述。纸面不敷，可增页。 五、辽宁省内主要合作单位情况表 最多填写 3 个国内主要合作单位的情况表，其单位名称和排名顺序应与提名书 首页“与省内合作的有关单位”一栏填写的前 3 个单位一致。 本单位与候选人或候选组织的合作情况：不超过 600 字。 六、评审意见 本部分由奖励办在评审后填写。 七、附件 附件材料应全面提供，并至少具备以下材料之一： 1．推动国际科技合作证明：对候选人或候选组织所在国家和中国之间国际科技 合作、经济与社会发展所起到的重要推动作用的相关证明。 2．技术评价证明：指与辽宁的公民或者组织进行合作研究、开发的相应证明， 如：合作发表的论文、专著相关内容的复印件；合作发表的论文、专著被他人引用 密切相关内容的复印件；发明专利权、计算机软件著作权、集成电路布图设计权、 植物新品种权的授权证书、权利要求说明书的复印件；技术鉴定证书、验收报告、 技术标准采用证明、授权部门的检测报告及国家法律法规要求相关行业审批的批准 文件等材料的复印件（如新药、医疗器械、动植物新品种、农药、化肥、兽药、食 品、通信设备、压力容器、标准等项目的批准文件等）。 165 3．培训情况证明：向辽宁的公民或者组织传授先进技术、培养人才的，应由接 受培训的单位提供本单位受训科技人员情况的证明。 4．设备及使用情况证明：提供先进设备的，应由中方合作单位提供设备使用情 况证明。 5．社会、经济效益证明：指中方合作单位在科研或推广应用先进技术的过程中， 所取得的社会效益和经济效益的证明。 6．其他证明：指有助于评价候选人或候选组织的其他证明材料。 7．候选人应提交近期标准照片和工作照片各 1 张。 166 2021 年辽宁省科学技术奖提名提前公示内容 辽宁省科学技术最高奖：候选人基本情况、提名者及提名意见、候选人的主要 科学技术成就和贡献。 注：最高奖“候选人基本情况”摘自“候选人基本情况表”中的部分内容，公示姓名、 从事专业、职称、工作单位、受教育情况。 自然科学奖：项目名称、提名者及提名意见、项目简介、代表性论文（专著） 目录、主要完成人（完成单位）。 技术发明奖：项目名称、提名者及提名等级、主要知识产权和标准规范等目录、 主要完成人（完成单位） 。 科技进步奖：项目名称、提名者及提名等级、主要知识产权和标准规范等目录、 主要完成人、主要完成单位。 专家提名项目还应公示提名专家的姓名、工作单位、职称和学科专业。 167 辽宁省科学技术奖提名材料形式审查不合格内容 （2021 年度） 为进一步提高辽宁省科技奖励提名材料质量，便于提名者严格审查把关，现将 2021 年度形式审查不合格内容印发，请项目完成人、完成单位和提名者在填写和审 查提名书时严格执行。形审不合格的项目不予提交评审。 一、辽宁省自然科学奖项目形式审查不合格内容包括： 1. 所列主要发现点（含论文、专著等）曾获国家或省部级科学技术奖励，或提 交 2020 年度辽宁省科学技术奖励评审但未获奖； 2. 所列代表性论文（专著）发表（出版）年限不足两年（即 2019 年 1 月 1 日之 后发表（出版） ）； 3. 完成人不是代表性论文（专著）作者； 4. 代表性论文（专著）署名第一单位不是国内单位； 5. 未按要求签名盖章，或所盖公章与单位名称不一致：包括提名意见、主要完 成人情况表、代表性论文（专著）目录中需要签名盖章的内容； 6.不符合《关于外国人作为我省自然科学奖、技术发明奖和科学技术进步奖候选 人的补充说明》 ； 7. 必备附件未提交或不完整； 8. 其他不符合《辽宁省科学技术奖励办法》等法规文件以及当年度提名工作通 知要求的情况。 二、辽宁省技术发明奖项目形式审查不合格内容包括： 1. 所列主要发明内容（含专利、论文等）曾获国家或省部级科学技术奖励，或 提交 2020 年度辽宁省科学技术奖励评审但未获奖； 2. 项目整体技术未应用或应用不足两年（即 2019 年 1 月 1 日之后应用）；按规 168 定需要行政审批的项目，未提交相关部门审批证明的，或者行政审批时间未满两年； 3. 前三位完成人不是“七、主要知识产权和标准规范等目录”所列授权发明专利 的发明人（发明人少于三人时除外） ，或列入发明人均不是项目完成人的发明专利； 4. 未按要求签名盖章，或所盖公章与单位名称不一致：包括提名意见、主要完 成人情况表、主要知识产权和标准规范等目录中需要签名盖章的内容； 5.不符合《关于外国人作为我省自然科学奖、技术发明奖和科学技术进步奖候选 人的补充说明》 ； 6. 必备附件未提交或不完整； 7. 其他不符合《辽宁省科学技术奖励办法》等法规文件以及当年度提名工作通 知要求的情况。 三、辽宁省科学技术进步奖项目形式审查不合格内容包括： 1. 所列主要创新内容（含专利、论文等）曾获国家或省部级科学技术奖励，或 提交 2020 年度辽宁省科学技术奖励评审但未授奖； 2. 项目整体技术未应用或应用不足两年（即 2019 年 1 月 1 日之后应用）；未提 供特殊需要的证明材料：包括土木建筑工程类项目未提交工程验收报告，或工程验 收报告时间不满两年；按规定需要行政审批的项目，未提交相关部门审批证明，或 者行政审批时间未满两年；工人农民技术创新项目未提交完成人身份证明； 3. 未按要求签名或盖章，或所盖公章与单位名称不一致：包括提名意见、主要 完成人情况表、主要完成单位情况表、主要知识产权证明目录中需要签名盖章的内 容； 4.不符合《关于外国人作为我省自然科学奖、技术发明奖和科学技术进步奖候选 人的补充说明》 ； 5. 必备附件未提交或不完整； 6. 其他不符合《辽宁省科学技术奖励办法》等法规文件以及当年度提名工作通 知要求的情况。 169 四、辽宁省科学技术最高奖提名材料形式审查不合格内容包括： 1. 未按要求签名或盖章，或所盖公章与单位名称不一致：包括提名意见、候选 人工作单位意见中需要签名盖章的内容； 2. 未按要求提交相关附件； 3. 候选人曾参与过涉密项目研究工作，但其所在单位未提供加盖有效保密审查 证明的； 4. 其他不符合《辽宁省科学技术奖励办法》等法规文件以及当年度提名工作通 知要求的情况。 五、辽宁省国际科学技术合作奖提名材料形式审查不合格内容包括： 1. 未按要求签名或盖章，或所盖公章与单位名称不一致：包括提名意见、国内 主要合作单位情况表中需要签名盖章的内容； 2. 未按要求提交相关附件； 3. 其他不符合《辽宁省科学技术奖励办法》等法规文件以及当年度提名工作通 知要求的情况。 170 关于外国人作为我省自然科学奖、技术发明奖 171 和科技进步奖候选人的补充说明 为贯彻落实《辽宁省深化科技奖励制度改革实施方案》，自 2020 年起将外国人 纳入我省自然科学奖、技术发明奖和科技进步奖（以下简称三大奖）提名范围。现 将有关事项补充说明如下。 一、纳入提名范围的外国人指不具有中国国籍，依法在我省的高等院校、科研 院所、企业等所在单位工作，为我省科技发展做出突出贡献的科技人员。 二、外国人应对华友好，尊重中国现行的方针政策，无违反中国法律法规的不 良记录。与我省所在单位合作取得具有重要科技价值的创新成果，对我省科学发展、 技术进步起到积极的推动作用，或者对我省经济建设和社会发展具有重要影响，且 我方按约享有相关成果的知识产权。 三、纳入我省三大奖提名范围的外国人应为提名项目的核心完成人，在我省从 事科技工作年限不限。外国人作为候选人提名省技术发明奖、科技进步奖，提名材 料中的相关科技成果须在国内应用满两年，并已在辽宁省内推广应用。 四、提名材料所使用的科技成果的知识产权应属我方所有或与我方共有，且不 存在权属争议。涉及外国人的代表性论文（专著）的第一单位应是国内单位。 共有知识产权的成果用于提名时应事先征得全部共有人（包括自然人和法人） 的同意。 五、外国人在国外取得的创新成果（包括论文或著作、专利等），以及知识产权 归属不明确或有争议的成果，不可用于三大奖提名。 172