2020年部门整体支出绩效自评指标计分表.docx

附件 1 2020 年部门整体支出绩效自评指标计分表 一级 指标 二级 指标 目标 设定 （5 分） 三级 指标 绩效目标 合理性 （2 分） “三公 经费” 预算 变动率 配置 （15 分） （5 分） 重点支出 安排率 （5 分） 预算 完成率 （4 分） 预算 过 程 执行 （30 分） 2 指标解释 指标说明 部门所设立的整体绩效目标依据是 否充分，是否符合客观实际，用以 ①符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划计 反映和考核部门整体绩效目标与部 1 分；②符合部门“三定”方案确定的职责计 0.5 分；③是 门履职、年度工作任务的相符性情 否符合部门制定的中长期实施规划计 0.5 分。 况。 部门依据整体绩效目标所设定的绩 ①将部门整体的绩效目标细化分解为具体的工作任务 绩效指标 效指标是否清晰、细化、可衡量， 计 1 分；②通过清晰、可衡量的指标值予以体现计 0.5 明确性 2.5 用以反映和考核部门整体绩效目标 分。③与部门年度的任务数或计划数相对应计 0.5 分；④ （3 分） 的明细化情况。 与本年度部门预算资金相匹配计 1 分。 在职人员 控制率 （5 分） 投 入 （20 分） 自 评 分 预算 调整率 （2 分） 5 在职人员控制率=（在职人员数/编制数）×100%小于或 部门本年度实际在职人员数与编制 等于 1 计 5 分，否则按比例计分。在职人员数：部门实 数的比率，用以反映和考核部门对 际在职人数，以财政部确定的部门决算编制口径为准。 人员成本的控制程度。 编制数：机构编制部门核定批复的部门的人员编制数。 5 “三公经费”变动率=[（本年度“三公经费”总额-上 部门本年度“三公经费”预算数与 年度“三公经费”总额）/上年度“三公经费”总额]× 上年度“三公经费”预算数的变动 100%。下降的计 5 分，增加的按比例扣减。“三公经 比率，用以反映和考核部门对控制 费”：年度预算安排的因公出国（境）费、公务车辆购 重点行政成本的努力程度。 置及运行费和公务招待费。 5 重点支出安排率=（重点项目支出/项目总支出）× 部门本年度预算安排的重点项目支 100%。实际得分=支出安排率*5 分。重点项目支出：部 出与部门项目总支出的比率，用以 门年度预算安排的，与本部门履职和发展密切相关、具 反映和考核部门对履行主要职责或 有明显社会和经济影响、党委政府关心或社会比较关注 完成重点任务的保障程度。 的项目支出总额。项目总支出：部门年度预算安排的项 目支出总额。 4 预算完成率=（预算完成数/预算数）×100%。完成年初 部门本年度预算完成数与预算数的 预算计 4 分，未完成年初预算按比例扣减，预算完成数： 比率，用以反映和考核部门预算完 部门本年度实际完成的预算数。预算数：财政部门批复 成程度。 的本年度部门预算数。 2 预算调整率=（预算调整数/预算数）×100%。未调整的 部门本年度预算调整数与预算数的 计 2 分，调整了的除特殊原因外按比例扣减。预算调整 比率，用以反映和考核部门预算的 数：部门在本年度内涉及预算的追加、追减或结构调整 调整程度。 的资金总和（因落实国家政策、发生不可抗力、上级部 门或同级党委政府临时交办而产生的调整除外）。 1 支付进度率=（实际支付进度/既定支付进度）×100%。 完成年终进度的计 1 分，按季度完成预算进度的计 1 分。 部门实际支付进度与既定支付进度 实际支付进度：部门在某一时点的支出预算执行总数与 的比率，用以反映和考核部门预算 年度支出预算数的比率。既定支付进度：由部门在申报 执行的及时性和均衡性程度。 部门整体绩效目标时，参照序时支付进度、前三年支付 进度、同级部门平均支付进度水平等确定的，在某一时 点应达到的支付进度（比率）。 （20 分） 支付 进度率 （2 分） 一级 指标 二级 指标 三级 指标 自 评 分 指标解释 指标说明 4 结转结余控制率=（本年结转结余总额-上年结转结余 部门本年度结转结余总额与上年结 总额）/上年结转结余总额×100%。低于 15%的计 4 分， 转结余总额增减比例，用以反映和 每超过 5 个百分点扣 1 分，扣完为止。结转结余总额： 考核部门对存量资金的实际控制程 部门本年度的结转资金与结余资金之和（以决算数为 度。 准）。 2 部门本年度实际支出的公用经费总 公用经费控制率=（实际支出公用经费总额/预算安排公 额与预算安排的公用经费总额的比 用经费总额）×100%。为 100%的计 2 分，每超过 1 个百 率，用以反映和考核部门对机构运 分点扣 0.1 分，扣完为止。 转成本的实际控制程度。 “三公经 费”控制率 2 （2 分） 部门本年度“三公经费”实际支出 “三公经费”控制率=（“三公经费”实际支出数/“三 数与预算安排数的比率，用以反映 公经费”预算安排数）×100%。为 100%的计 2 分，每超 和考核部门对“三公经费”的实际 过 1 个百分点扣 0.5 分，扣完为止。 控制程度。 结转结余 控制率 （4 分） 公用经费 控制率 （2 分） 政府采购执行率=（实际政府采购金额/政府采购预算数） 政府采购 部门本年度实际政府采购金额与年 ×100%，为 100%的计 2 分，每低于 1 个百分点扣 0.5 分， 执行率 3.5 初政府采购预算的比率，用以反映 扣完为止；政府采购预算：采购机关根据事业发展计划 （4 分） 和考核部门政府采购预算执行情况。和行政任务编制的、并经过规定程序批准的年度政府采 购计划。 部门为加强预算管理、规范财务行 已制定或具有预算资金管理办法、内部财务管理制度、 管理制度 为而制定的管理制度是否健全完整， 会计核算制度等管理制度计 1 分；相关管理制度合法、 健全性 1.5 用以反映和考核部门预算管理制度 合规、完整计 0.5 分；相关管理制度得到有效执行计 0.5 （2 分） 对完成主要职责或促进事业发展的 分。 保障情况。 预算 管理 （5 分） 资金使用 合规性 （1 分） 预决算信 息公开性 （1 分） 基础信息 完善性 （1 分） 1 ①符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专 部门使用预算资金是否符合相关的 项资金管理办法的规定计 0.2 分；②资金的拨付有完整 预算财务管理制度的规定，用以反 的审批程序和手续计 0.2 分；③项目的重大开支经过评 映和考核部门预算资金的规范运行 估论证计 0.2 分；④符合部门预算批复的用途计 0.2 分； 情况。 ⑤不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况计 0.2 分。 1 部门是否按照政府信息公开有关规 ①按规定内容公开预决算信息计 0.5 分；②按规定时限 定公开相关预决算信息，用以反映 公开预决算信息计 0.5 分。预决算信息是指与部门预算、 和考核部门预决算管理的公开透明 执行、决算、监督、绩效等管理相关的信息。 情况。 1 部门基础信息是否完善，用以反映 ①基础数据信息和会计信息资料真实计 0.4 分；②基础 和考核基础信息对预算管理工作的 数据信息和会计信息资料完整计 0.3 分；③基础数据信 支撑情况。 息和会计信息资料准确计 0.3 分。 部门为加强资产管理、规范资产管 管理制度 理行为而制定的管理制度是否健全 ①制定或具有资产管理制度计 1 分；②相关资金管理制 健全性 1.5 完整，用以反映和考核部门资产管 度合法、合规、完整计 0.5 分；③相关资产管理制度得到 （2 分） 理制度对完成主要职责或促进社会 有效执行计 0.5 分。 发展的保障情况。 资产 部门的资产是否保存完整、使用合 ①资产保存完整计 0.4 分；②资产配置合理计 0.4 分；③ 管理 资产管理 规、配置合理、处置规范、收入及 资产处置规范计 0.4 分；④资产账务管理合规、帐实相 （5 分） 安全性 2 时足额上缴，用以反映和考核部门 符计 0.4 分；⑤资产有偿使用及处置收入及时足额上缴 （2 分） 固定资产 利用率 （1 分） 资产安全运行情况。 1 计 0.4 分。 部门实际在用固定资产总额与所有 固定资产利用率=（实际在用固定资产总额/所有固定资 固定资产总额的比率，用以反映和 产总额）×100%。利用率为 100%的计 1 分，每降 1 个百 考核部门固定资产使用效率程度。 分点扣 0.1 分，扣完为止。 一级 指标 二级 指标 三级 指标 实际 完成率 （8 分） 完成 及时率 （4 分） 自 评 分 指标说明 7 部门履行职责而实际完成工作数与 计划工作数的比率，用以反映和考 实际完成率得分=完成市委市政府绩效考核得分或上级 核部门履职工作任务目标的实现程 主管部门考核指标得分/指标分值*8 分 度。 4 部门在规定时限内及时完成的实际 完成及时率=（及时完成实际工作数/计划工作数）× 工作数与计划工作数的比率,用以 100%。1-4 季度各得 1 分 反映和考核部门履职时效目标的实 现程度。 7 达到质量标准（绩效标准值）的实 际工作数与计划工作数的比率,用 质量达标率=（质量达标实际工作数/计划工作数）× 以反映和考核部门履职质量目标的 100%。实际得分=达标率*8 分 实现程度。 产 出 职责 （30 分） 履行 质量 达标率 （8 分） 指标解释 重点工作 部门年度重点工作实际完成数与交 重点工作办结率=（重点工作实际完成数/交办或下达数） 办结率 10 办或下达数的比率，用以反映部门 ×100%。实际得分=办结率*10 分 （10 分） 对重点工作的办理落实程度。 经济效益 （5 分） 5 部门履行职责对经济发展所带来的 直接或间接影响。 社会效益 （5 分） 5 按经济效益实现程度计算得分（5 分）；按社会效益实 部门履行职责对社会发展所带来的 现程度计算得分（5 分）；按生态效益实现程度计算得 直接或间接影响。 分（5 分） 生态效益 （5 分） 5 部门履行职责对生态环境所带来的 直接或间接影响。 社会公众 或服务对 象满意度 （5 分） 4 社会公众或部门的服务对象对部门 按收集到的服务对象的满意率计算得分（5 分） 履职效果的满意程度。 履职 效 果 效益 （20 分） （20 分）