《城市轨道交通工程风险评估指南》（征求意见稿）.doc

城市轨道交通工程风险评估指南 （征求意见稿） 1 总 则 1.0.1 为规范城市轨道交通工程风险评估工作，加强城市轨道交通工 程风险管理，有效规避或控制工程建设风险，编制本指南。 1.0.2 城市轨道交通工程建设各阶段均宜开展工程风险评估工作。本 指南主要适用于城市轨道交通工程初步设计阶段的土建工程风险评 估工作，可供其他建设阶段的风险评估参考。 1.0.3 城市轨道交通工程风险评估应当遵循科学、客观的原则。 1.0.4 城市轨道交通工程风险评估工作，除应符合本指南外，还应符 合国家、行业和地方相关法律法规和现行相关标准规范的规定。 2 术 语 2.0.1 风险 城市轨道交通建设过程中发生人员伤亡、经济损失、社会影响、 环境影响、工期延误等不利事件的可能性（P）及其损失（C）的组 合,表达式为:风险 R=f（P，C）。 2.0.2 损失 工程建设中因不利事件导致的负面影响或不良后果，包括人员伤 亡、经济损失、社会影响、环境影响、工期延误、耐久性降低等。 2.0.3 风险事件 工程建设中可能造成人员伤亡、经济损失、社会影响、环境影响、 工期延误等各种不利事件。 2.0.4 风险因素 导致风险事件发生的直接因素，包括各种主观或客观的潜在原因 1 或影响因素。 2.0.5 风险评估对象 需要进行工程风险评估的新建城市轨道交通工程项目，包括单位 工程、分部分项工程。 2.0.6 风险识别 对工程项目中存在的风险因素和可能导致的风险事件进行确认 和分类的过程。 2.0.7 风险估计 在风险识别的基础上，对各种风险事件发生的可能性及其损失进 行综合分析和估算的过程。 2.0.8 风险分级 在风险识别、风险估计的基础上，根据工程风险等级标准进行风 险等级划分。 2.0.9 风险接受准则 各方对不同等级的工程风险可接受或可容忍的水平。 2.0.10 风险控制 为规避、降低风险提出处置对策建议。 2.0.11 风险评估 包括风险识别、风险估计、风险分级和风险控制。 3 基本规定 3.0.1 建设单位应当在初步设计阶段组织开展工程风险评估工作，并 在工程概算中确定风险评估费用。 3.0.2 工程风险评估应遵循下图所示工作流程（见图 3-1）。 2 收集资料 现场踏勘 前期准备 勘察设计交底 方案编制 风险评估方案编审 方案审查 风险识别 风险估计 风险评估实施 风险分级 风险控制措施及建议 风险评估报告 编制与论证 图 3-1 报告编制 报告论证 风险评估工作流程 3.0.3 建设单位应当从国家和工程所在地建设主管部门专家库中选取 专家对风险评估报告进行论证。 3.0.4 设计单位应当根据经专家论证的风险评估报告，按照规避、降 低风险的原则，修改完善初步设计文件。 3.0.5 建设单位在报送初步设计文件审查时，应当提交经专家论证的 风险评估报告。 4 工程风险分级标准 4.1 风险事件发生可能性等级标准 4.1.1 城市轨道交通工程风险事件发生可能性等级按照风险事件发生 的可能性大小，分为 1 级、2 级、3 级、4 级、5 级，1 级为最高等级。 城市轨道交通工程风险事件发生可能性等级可采用定量或定性 判断标准确定。各等级标准见表 4-1。 3 表 4-1 风险发生可能性等级 1 2 3 4 5 风险事件发生可能性等级标准 定量判断标准（概率区间） Pf≥0.1 0.01≤Pf＜0.1 0.001≤Pf＜0.01 0.0001≤Pf＜0.001 Pf＜0.0001 定性判断标准 极可能 很可能 可能 较可能 可能性极小 4.1.2 风险事件发生可能性等级可综合考虑地质条件特殊性、工程周 边环境的易损性、工程周边环境与工程的空间关系、工程技术复杂性 等因素进行定性判断。 4.2 风险损失等级标准 4.2.1 城市轨道交通工程风险损失等级按照风险事件的损失严重程度 分为 A 级、B 级、C 级、D 级、E 级，A 级为最高等级。各等级标准 见表 4-2。 表 4-2 风险损失等级 A B C D E 风险损失等级标准 判断标准 灾难性 非常严重 严重 较大/需考虑 可忽略 4.2.2 风险损失等级标准可考虑风险事件可能造成的人员伤亡、经济 损失、环境破坏、工期延误、社会影响等因素或指标，并在权重分析 的基础上综合确定。具体参照《地铁及地下工程建设风险管理指南》。 4.3 工程风险等级标准 4.3.1 城市轨道交通工程风险等级由大到小分为特别重大（Ⅰ级） 、重 大（Ⅱ级）、较大（Ⅲ级） 、一般（Ⅳ级）四级，Ⅰ级为最高等级。 4.3.2 工程风险分级可根据风险事件发生可能性和风险损失建立风险 分级矩阵表，见表 4-3。 4 表 4-3 损失等级 可能性等级 1 极可能 2 很可能 3 可能 4 较可能 5 可能性极小 工程风险分级矩阵表 A 灾难性 Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ B 很严重 Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ C 严重 Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ D 较大 Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ E 可忽略 Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ 4.3.3 各地工程风险等级标准应以本指南为基础，并结合工程所在地 的工程风险特点、建设规模、建设管理能力和经验、技术经济和社会 发展水平等因素综合确定。 城市轨道交通工程风险等级标准划分可参考附表 1。 4.3.4 城市轨道交通工程应针对不同等级的工程风险，根据风险接受 准则，采取不同的风险控制对策。各等级风险的接受准则及风险处置 措施参见表 4-4。 表 4-4 风险等级 Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ 风险接受准则 不可接受 不愿接受 有条件接受 可以接受 5 风险处置原则 风险控制措施 应规避或采取专项风险处理措施降低风险。 采取专项风险处理措施，加强工程监测。 实施常规风险控制，加强工程监测。 实施常规工程监测。 风险评估方案编审 5.0.1 开展风险评估应当收集以下资料： 1 初步设计文件及相关资料，包括设计说明书、计算书、图纸、 概算等； 2 城市轨道交通工程和工程所在地类似工程的风险评估资料、事 故案例等； 3 工程可行性研究报告； 5 4 环境影响评价报告、地质灾害危险性评估报告、地震安全性评 价报告； 5 工程建设区域内水文、气象等自然环境资料； 6 拟建工程场地岩土工程勘察成果资料； 7 拟建工程周边环境调查资料； 8 国家及地方有关法规及技术标准； 9 其它与风险评估有关的文件、资料等。 5.0.2 风险评估方案编制前，应当开展如下工作： 1 收集并分析 5.0.1 条规定的资料； 2 进行现场踏勘，了解项目沿线地形、地貌、工程周边环境条件； 3 与勘察设计单位充分沟通，了解勘察设计意图。 5.0.3 风险评估方案应当主要包括以下内容：工程概况、评估目的与 依据、评估时间、评估对象与范围、评估手段与方法、风险分级原则、 评估流程、评估成果形式、技术力量配备与质量控制要求等。 5.0.4 风险评估方案编制完成后，建设单位可根据工程具体情况，会 同勘察、设计等单位组织专家进行审查。 6 风险评估实施 6.0.1 实施风险评估应当根据风险评估方案和工程实际，对工程风险 进行识别、估计、分级，并提出风险控制措施。 6.0.2 风险识别应在分析工程资料和现场踏勘的基础上，针对风险评 估对象全面识别可能存在的风险因素及导致的风险事件，并编制风险 清单。 6 6.0.3 城市轨道交通工程应当针对工程地质、工程周边环境、工程技 术方案等因素进行风险识别。 1 工程地质风险识别应重点从不良地质条件、特殊性岩土、地下 水、勘察资料深度及可靠性、对工程施工的不利地质条件等方面进行 分析。 2 工程周边环境风险识别应重点从周边环境的类型、重要程度、 复杂性及安全现状、周边环境与新建工程的位置关系等方面进行分析。 3 工程技术方案风险识别应根据拟采用的施工工法，从工程的规 模、平面位置与尺寸、断面尺寸、埋设深度、围（支）护结构、地下 水控制、土方开挖方式、岩土加固、特殊工程部位等方面进行分析。 6.0.4 城市轨道交通工程可能发生的主要风险事件有： 1 环境风险事件: 建（构）筑物变形过大、开裂、倒塌，地下管 线破坏，市政道路或桥梁变形过大、开裂、限制或禁止通行、坍塌， 地面过大隆沉、塌陷、列车限速或停运、地表水灌入基坑或隧道等。 2 明挖法风险事件：支护结构变形过大、倾斜、断裂、滑移、倒 塌，支撑体系变形、掉落，基坑周边土体渗水、流砂、开裂、滑移、 坍塌，管涌、突涌、基底隆起等。 3 矿山法风险事件：开挖面突水、涌砂、坍塌，冒顶，围岩松动、 侧壁失稳，洞底隆起等。 4 盾构法风险事件：掘进困难、盾构机姿态失控、出土量过大、 喷水涌砂、围岩空洞等。 6.0.5 风险识别可采用检查表、专家调查、工程类比、事故树和归纳 7 等方法。 6.0.6 风险估计应在风险识别的基础上，通过建立合理、简洁和可操 作的风险估计模型，采用适当的估计方法，估计风险事件发生的可能 性及风险损失。 6.0.7 风险估计可采用专家评议、专家调查、工程类比、事故树、概 率统计、风险矩阵、层次分析、模糊综合评判、敏感性分析等方法。 6.0.8 工程风险分级应在风险识别和估计的基础上，对各类风险事件 发生的可能性和风险损失等级进行判断，根据工程风险等级标准进行 等级划分，并编制风险分级清单。 6.0.9 不同等级的工程风险应当按照风险接受准则，结合工程实际提 出风险控制措施。风险控制措施应当包括设计方案调整优化、工程监 测实施、施工风险控制措施、风险分级管理策略等内容。 7 风险评估报告 7.0.1 工程风险评估报告应主要包括以下内容： 1 工程概况 2 评估目的与依据 3 评估对象与范围 4 评估程序与方法 5 风险识别及风险识别清单 6 风险估计 7 风险分级标准 8 风险分级清单 8 9 风险控制措施及建议 10 风险评估结论 11 有关附图、附表 其中，附表主要包括城市轨道交通工程工点风险评估表、线路风 险评估汇总表等。样表可见附表 2、附表 3。 7.0.2 工程风险评估报告专家论证应重点审查以下内容： 1 风险评估依据的合法性； 2 风险评估方法的可行性； 3 风险识别的全面性和准确性； 4 工程风险等级划分标准的合理性； 5 风险处置措施及建议的针对性和有效性； 6 风险评估结论的可靠性。 9 附表 1 工法 等级 Ⅰ级 明（盖） Ⅱ级 挖法工 程 Ⅲ级 Ⅳ级 Ⅰ级 矿山法 工程 Ⅱ级 Ⅲ级 Ⅳ级 Ⅰ级 Ⅱ级 盾构法 工程 Ⅲ级 Ⅳ级 城市轨道交通工程风险等级标准划分参考表 描 述 1．深度大于 30m（含 30m）的深基坑工程； 2．深度大于 20m，紧邻既有线（地铁）、重要既有建（构）筑物、桥梁 或重要市政管线的深基坑工程； 3．深度在 20～30m（含 20m）且地质条件复杂的深基坑工程。 1．深度在 20～30m（含 20m）的深基坑工程； 2．深度在 10～20m，临近重要既有建（构）筑物、重要市政管线等的 基坑工程； 3．深度在 10～20m（含 10m）且地质条件复杂的基坑工程。 1．深度在 10～20m（含 10m）的基坑工程； 2．深度在 5～10m，临近重要既有建（构）筑物、重要市政管线等的基 坑工程； 3．深度在 10m 以内且地质条件复杂的基坑工程。 深度在 10m 以内，临近一般既有建（构）筑物、市政道路的基坑工程。 1．下穿既有轨道线路（含铁路）的工程； 2．地下二层及以上且地质条件复杂的暗挖车站； 3．净跨超过 15m 且地质条件复杂的单层暗挖车站； 4．断面宽度大于 10m 且地质条件复杂的暗挖区间隧道。 1．地下二层及以上的暗挖车站； 2．净跨超过 15m 或净跨不超过 15m 但地质条件复杂的单层暗挖车站； 3．断面宽度大于 10m 或断面宽度为 6～10m 但地质条件复杂的暗挖区 间隧道； 4．上穿或临近既有轨道线路（含铁路）的暗挖工程； 5．下穿重要既有建（构）筑物、重要市政管线及河流的暗挖工程。 1．净跨不超过 15m 的单层车站； 2．断面宽度为 6～10m 的暗挖区间隧道； 3．临近重要建（构）筑物、重要市政管线及河流的暗挖工程； 4．临近一般建（构）筑物、重要市政道路的工程； 地层条件好、无地下水、周边无建（构）筑物、无地下管线、无市政道 路等的暗挖工程。 1．较长范围接近距离小于 0.3D 的平行或交叠盾构隧道。 2．下穿既有轨道线路（含铁路）的工程； 3．穿越复杂地质条件的工程。 1．盾构区间的联络通道； 2．盾构始发、到达区段； 3．盾构下穿重要既有建（构）筑物、重要市政管线及河流的工程； 4．穿越中等复杂地质条件的工程。 1．盾构上穿或邻近既有轨道线路（含铁路）的工程； 2．盾构临近重要建（构）筑物、重要市政管线及河流的工程； 3．盾构下穿一般建（构）筑物、重要市政道路的； 4．盾构隧道外径大于或等于 10m 的工程。 1．盾构临近一般既有建（构）筑物、重要市政道路的工程； 2．盾构隧道外径小于 10m 的工程； 3．地质条件和周边环境条件简单的工程。 注：当新建轨道交通工程采用与工程施工安全有关的新技术、新工艺、新设备、新工 法施工时，风险等级可结合施工经验、管理水平进行适当调整。 10 附表 2 工点名称 风险评估对象 风险因素 城市轨道交通工程**工点风险评估样表 风险事件 风险状况描述 工程风险等级 风险控制措施建议 ××基坑工程 ××站 （××区间） ××隧道工程 11 附表 3 城市轨道交通工程**线路风险评估汇总样表 风险分级汇总 标段或工点名称 Ⅰ级、Ⅱ级风险描述 Ⅰ级 ××站 ××区间 12 Ⅱ级 Ⅲ级 Ⅳ级 Ⅰ级、Ⅱ级风险控制措施建议 备注